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国际合作中心、 国合中心、

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文章将“信任赤字”定义为合作中信任供不应求的状态，并尝试采取定性与定量相结合的研究方法，探究了东亚区域经济合作中“信任赤字”的演变过程、主要影响因素及其权重差异，从而为破解这一问题提供了一种新的思路和视角。文章认为，不同程度的“信任赤字”实际上长期存在于东亚区域经济合作的各个历史阶段，且近年来有进一步恶化的趋势。究其根源，这是东亚地区长期以来信任需求较高和信任供给不足两方面因素共同作用的结果，应归咎于缺乏合适的目标设置、缺乏值得信任的制度规范、以及主要成员对美国的双重不对称依赖等一系列因素的长期影响，尤其

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东 亚 区 域 经 济 合 作 中 的 “ 信 任 赤 字 ” ： 演 变 与 动 因 国 际 合 作 中 心 | E n g l i s h | | 搜 索 E N G L I S H 首 页 组 织 概 况 关 于 中 心 战 略 咨 询 委 员 会 组 织 机 构 历 史 回 顾 大 事 记 行 政 机 构 国 际 合 作 部 门 联 系 我 们 重 要 动 态 时 事 资 讯 高 层 会 见 对 外 交 流 调 研 活 动 公 共 外 交 视 频 资 料 战 略 研 究 研 究 室 研 究 方 向 专 题 工 作 国 际 组 织 国 际 会 议 境 外 非 政 府 组 织 国 外 智 库 智 库 理 论 理 论 成 果 政 策 研 究 国 际 观 察 期 刊 与 出 版 物 国 合 资 料 馆 建 交 国 家 汇 总 国 际 组 织 和 会 议 概 况 国 外 智 库 资 料 前 瞻 参 考 当 前 位 置 ： 首 页 > 战 略 研 究 > 研 究 室 > 世 界 经 济 研 究 室 > 相 关 文 章 > 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 的 “ 信 任 赤 字 ” ： 演 变 与 动 因 发 布 时 间 ： 2 0 2 3 0 2 2 0 来 源 ： 国 合 中 心 【 中 大 小 】 打 印 文 章 将 “ 信 任 赤 字 ” 定 义 为 合 作 中 信 任 供 不 应 求 的 状 态 ， 并 尝 试 采 取 定 性 与 定 量 相 结 合 的 研 究 方 法 ， 探 究 了 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 的 演 变 过 程 、 主 要 影 响 因 素 及 其 权 重 差 异 ， 从 而 为 破 解 这 一 问 题 提 供 了 一 种 新 的 思 路 和 视 角 。 文 章 认 为 ， 不 同 程 度 的 “ 信 任 赤 字 ” 实 际 上 长 期 存 在 于 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 各 个 历 史 阶 段 ， 且 近 年 来 有 进 一 步 恶 化 的 趋 势 。 究 其 根 源 ， 这 是 东 亚 地 区 长 期 以 来 信 任 需 求 较 高 和 信 任 供 给 不 足 两 方 面 因 素 共 同 作 用 的 结 果 ， 应 归 咎 于 缺 乏 合 适 的 目 标 设 置 、 缺 乏 值 得 信 任 的 制 度 规 范 、 以 及 主 要 成 员 对 美 国 的 双 重 不 对 称 依 赖 等 一 系 列 因 素 的 长 期 影 响 ， 尤 其 是 近 年 来 美 国 亚 太 战 略 调 整 和 中 国 迅 速 崛 起 等 耦 合 性 因 素 所 引 起 的 “ 叠 加 效 应 ” 。 一 、 引 言 近 年 来 ， 随 着 东 亚 区 域 经 济 合 作 面 临 种 种 困 境 ， 主 要 成 员 之 间 的 相 互 猜 忌 、 防 范 、 隔 阂 和 误 解 明 显 增 加 ， 越 来 越 多 学 者 指 出 ， “ 信 任 赤 字 ” 已 成 为 影 响 东 亚 地 区 进 一 步 深 化 交 流 合 作 、 推 进 区 域 经 济 合 作 进 程 的 主 要 障 碍 之 一 。 2 0 1 9 年 3 月 ， 习 近 平 主 席 也 在 中 法 全 球 治 理 论 坛 闭 幕 式 的 致 辞 中 指 出 ， 日 益 突 出 的 “ 信 任 赤 字 ” 是 当 今 国 际 社 会 亟 需 破 解 的 “ 四 大 赤 字 ” 之 一 。 然 而 ， 究 竟 什 么 是 “ 信 任 赤 字 ” ？ 为 什 么 东 亚 区 域 经 济 合 作 会 面 临 日 益 严 峻 的 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 ？ 遗 憾 的 是 ， 这 一 概 念 虽 被 国 内 外 学 界 、 媒 体 界 频 频 提 及 ， 也 引 起 了 国 内 外 领 导 人 的 高 度 重 视 ， 但 专 门 针 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 理 论 探 讨 和 政 策 研 究 仍 很 不 充 分 。 既 有 研 究 不 仅 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 理 解 较 为 模 糊 和 混 乱 ， 对 其 原 因 的 分 析 也 比 较 片 面 和 笼 统 ， 无 法 对 上 述 问 题 提 供 令 人 满 意 的 答 案 。 鉴 于 此 ， 本 文 将 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 定 义 与 成 因 展 开 更 加 系 统 深 入 的 理 论 探 讨 ， 尝 试 运 用 定 性 与 定 量 相 结 合 的 研 究 方 法 构 建 本 文 的 理 论 分 析 框 架 ， 并 根 据 这 一 框 架 探 究 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 的 演 变 过 程 、 主 要 影 响 因 素 及 其 相 对 权 重 ， 从 而 试 图 为 破 解 上 述 问 题 提 供 一 种 新 的 思 路 和 视 角 。 二 、 文 献 综 述 （ 一 ） 学 界 关 于 “ 信 任 赤 字 ” 的 研 究 现 状 及 其 不 足 社 会 科 学 领 域 针 对 信 任 问 题 的 系 统 性 理 论 研 究 最 早 起 源 于 2 0 世 纪 5 0 年 代 至 7 0 年 代 的 社 会 学 、 心 理 学 和 经 济 学 ， 随 后 迅 速 扩 展 到 组 织 管 理 学 、 政 治 学 等 其 他 学 科 ， 并 于 冷 战 结 束 后 逐 渐 走 入 国 际 关 系 学 者 的 视 野 。 然 而 ， 尽 管 信 任 问 题 引 起 了 多 个 学 科 的 研 究 兴 趣 ， 但 不 同 学 科 对 信 任 的 定 义 、 内 涵 、 功 能 、 来 源 、 变 化 ， 及 其 与 合 作 / 冲 突 之 间 关 系 等 问 题 有 着 截 然 不 同 的 理 解 和 阐 释 ， 并 逐 渐 形 成 了 理 性 主 义 、 社 会 心 理 学 以 及 综 合 / 分 析 折 中 主 义 三 种 不 同 的 研 究 路 径 。 这 既 反 映 了 信 任 概 念 本 身 的 丰 富 性 、 复 杂 性 ， 也 充 分 凸 显 了 既 有 研 究 中 信 任 概 念 的 “ 模 糊 化 ” 与 信 任 研 究 的 “ 碎 片 化 ” 等 问 题 。 在 信 任 问 题 这 项 庞 大 的 研 究 议 程 中 ， 近 年 来 国 内 外 学 界 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 关 注 与 日 俱 增 。 但 受 到 信 任 概 念 “ 模 糊 化 ” 与 信 任 研 究 “ 碎 片 化 ” 的 负 面 影 响 ， 既 有 研 究 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 理 解 也 十 分 模 糊 和 混 乱 ， 兼 具 系 统 性 与 理 论 性 的 研 究 成 果 屈 指 可 数 。 作 为 一 个 学 术 概 念 ， “ 信 任 赤 字 ” 至 今 尚 无 明 确 定 义 ， 遑 论 对 其 内 涵 、 成 因 ， 以 及 解 决 方 案 的 系 统 性 理 论 阐 释 。 在 既 有 相 关 研 究 中 ， 国 内 外 学 界 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 理 解 主 要 有 以 下 三 种 代 表 性 观 点 ： 一 是 认 为 “ 信 任 赤 字 ” 是 被 创 造 出 来 的 一 个 “ 名 不 符 实 ” 的 概 念 ， 因 为 国 家 之 间 相 互 信 任 的 最 低 水 平 是 毫 无 信 任 ， 即 信 任 度 为 零 。 零 已 经 是 信 任 的 最 低 水 平 ， 不 可 能 出 现 负 数 ， 那 么 “ 赤 字 ” 便 无 从 说 起 。 二 是 将 “ 信 任 赤 字 ” 理 解 为 小 国 对 大 国 、 公 众 对 政 府 ， 或 受 权 者 对 掌 权 者 猜 忌 、 疑 虑 、 缺 乏 信 任 的 状 态 。 三 是 将 “ 信 任 赤 字 ” 理 解 为 行 为 体 之 间 “ 互 信 流 失 ” 、 “ 信 任 破 裂 ” 、 相 互 猜 忌 与 防 范 心 理 加 深 的 表 现 。 本 文 认 为 ， 这 三 种 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 理 解 都 有 一 定 偏 差 ， 且 都 存 在 将 “ 信 任 赤 字 ” 与 其 他 相 关 概 念 混 为 一 谈 的 问 题 。 其 中 ， 第 一 种 观 点 之 所 以 认 为 “ 信 任 赤 字 ” 不 具 有 自 主 性 ， 甚 至 都 不 具 有 存 在 的 意 义 ， 是 因 为 它 完 全 混 淆 了 “ 信 任 赤 字 ” 与 “ 互 不 信 任 ” 这 两 个 相 关 却 不 同 的 概 念 。 笔 者 认 为 ， 互 不 信 任 的 国 家 之 间 并 不 一 定 存 在 “ 信 任 赤 字 ” ， “ 信 任 赤 字 ” 的 出 现 也 不 一 定 意 味 着 国 家 之 间 毫 无 信 任 。 另 外 ， 信 任 与 不 信 任 是 一 种 相 对 概 念 ， 两 者 是 一 个 连 续 谱 上 的 变 量 ， 而 不 是 常 量 。 在 无 政 府 状 态 的 国 际 社 会 中 ， 国 家 间 信 任 是 一 个 不 断 建 构 的 过 程 而 不 是 一 个 结 果 ， 并 不 存 在 完 全 的 信 任 或 不 信 任 ， 因 此 “ 信 任 度 为 零 ” 的 说 法 也 值 得 商 榷 。 第 二 种 观 点 虽 然 承 认 “ 信 任 赤 字 ” 是 一 个 值 得 关 注 的 重 要 问 题 ， 但 它 同 样 将 这 一 概 念 片 面 地 理 解 成 了 “ 不 信 任 ” 或 “ 信 任 缺 失 ” 的 同 义 词 ， 并 存 在 将 “ 信 任 赤 字 ” 常 量 化 、 常 态 化 的 问 题 。 不 仅 如 此 ， “ 信 任 赤 字 ” 并 不 都 是 因 为 权 力 不 对 称 所 引 起 ， 也 不 只 存 在 于 不 对 称 的 权 力 关 系 中 ， 更 不 仅 仅 意 味 着 权 力 弱 势 方 对 强 势 方 单 向 的 不 信 任 。 这 种 观 点 过 于 强 调 了 权 力 强 势 方 对 于 “ 信 任 赤 字 ” 的 影 响 ， 而 相 对 忽 略 了 权 力 弱 势 方 的 主 观 能 动 性 和 双 方 的 互 动 过 程 ， 因 此 也 存 在 较 大 片 面 性 。 第 三 种 观 点 虽 将 “ 信 任 赤 字 ” 视 为 一 个 具 有 自 主 性 的 变 量 ， 但 它 只 是 简 单 地 将 “ 信 任 赤 字 ” 与 “ 互 信 流 失 ” 、 “ 信 任 破 裂 ” 等 概 念 等 量 齐 观 ， 这 种 理 解 也 存 在 一 定 的 偏 差 。 尽 管 互 信 流 失 或 信 任 破 裂 可 能 引 发 行 为 体 之 间 的 “ 信 任 赤 字 ” ， 但 在 行 为 体 之 间 信 任 状 态 / 程 度 不 变 ， 甚 至 信 任 有 所 增 强 的 情 况 下 ， 同 样 可 能 出 现 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 。 鉴 于 此 ， 本 文 将 尝 试 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 内 涵 与 成 因 等 问 题 进 行 较 具 系 统 性 的 初 步 理 论 探 索 ， 以 期 在 本 文 的 抛 砖 引 玉 之 下 ， 今 后 能 有 更 多 研 究 者 对 这 一 问 题 共 同 开 展 更 加 深 入 的 理 论 和 政 策 研 究 。 （ 二 ） 学 界 对 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 成 因 的 代 表 性 解 释 及 其 不 足 尽 管 目 前 鲜 有 文 献 专 门 针 对 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 的 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 进 行 研 究 ， 但 已 有 不 少 学 者 在 相 关 研 究 中 尝 试 对 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” （ 或 成 员 间 互 信 缺 失 、 互 信 不 足 、 互 信 流 失 等 问 题 ） 的 成 因 给 出 了 一 些 不 乏 启 发 性 的 解 释 ， 其 中 包 括 以 下 几 种 代 表 性 观 点 ： 第 一 种 观 点 认 为 历 史 遗 留 问 题 、 地 区 领 土 争 端 、 政 治 体 制 或 意 识 形 态 差 异 等 因 素 是 导 致 东 亚 各 国 之 间 始 终 缺 乏 互 信 、 长 期 存 在 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 根 本 原 因 。 不 可 否 认 ， 这 些 因 素 会 增 强 东 亚 国 家 间 的 不 信 任 感 ， 制 约 它 们 之 间 信 任 关 系 的 建 立 与 发 展 ， 从 而 也 可 能 引 起 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 。 但 这 一 观 点 最 大 的 问 题 在 于 将 东 亚 国 家 间 的 信 任 状 态 常 量 化 、 常 态 化 。 如 果 成 员 之 间 因 为 这 些 因 素 而 始 终 缺 乏 互 信 ， 那 么 它 们 之 间 长 期 存 在 的 “ 信 任 赤 字 ” 便 只 能 看 作 一 个 “ 常 量 ” ， 又 如 何 能 够 日 益 凸 显 并 影 响 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 变 化 ？ 因 此 ， 这 些 因 素 虽 然 重 要 ， 但 并 不 足 以 解 释 不 同 历 史 阶 段 内 东 亚 国 家 间 信 任 状 况 的 变 化 ， 以 及 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 严 重 程 度 的 差 异 。 第 二 种 观 点 认 为 东 亚 成 员 之 间 的 信 任 不 足 主 要 归 咎 于 各 国 的 安 全 意 识 错 位 或 强 烈 的 本 体 性 安 全 需 求 ， 强 调 了 国 家 安 全 认 知 与 国 际 秩 序 在 信 任 生 成 过 程 中 的 重 要 性 。 不 可 否 认 ， 安 全 因 素 （ 包 括 国 际 / 地 区 安 全 环 境 、 国 家 对 彼 此 的 威 胁 认 知 等 ） 不 仅 会 影 响 国 家 承 担 信 任 风 险 的 能 力 和 意 愿 ， 也 会 影 响 它 们 对 彼 此 能 力 和 意 图 可 信 赖 性 的 评 价 ， 从 而 可 能 成 为 阻 碍 成 员 间 建 立 和 增 强 信 任 关 系 、 引 发 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 重 要 因 素 之 一 。 然 而 ， 仅 从 这 个 角 度 来 理 解 国 家 间 信 任 生 成 与 东 亚 区 域 合 作 中 的 “ 信 任 赤 字 ” 仍 存 在 一 定 的 片 面 性 。 一 方 面 ， 即 便 是 在 本 体 性 安 全 需 求 不 强 、 对 彼 此 的 安 全 认 知 没 有 偏 差 的 情 况 下 ， 国 家 之 间 也 不 一 定 能 够 建 立 并 不 断 增 强 互 信 ， 且 依 然 可 能 出 现 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 。 另 一 方 面 ， 在 国 际 秩 序 / 外 部 世 界 不 够 安 全 可 靠 的 情 况 下 ， 强 烈 的 安 全 意 识 或 本 体 性 安 全 需 求 并 不 一 定 会 阻 碍 国 家 间 信 任 的 建 立 和 发 展 ， 也 有 可 能 导 致 东 亚 各 国 更 容 易 为 了 应 对 共 同 外 部 威 胁 而 增 强 互 信 与 合 作 。 第 三 种 观 点 认 为 中 国 的 迅 速 崛 起 及 其 在 应 对 中 美 战 略 竞 争 、 解 决 地 区 领 土 争 端 等 问 题 上 日 益 “ 自 信 、 强 硬 （ a s s e r t i v e ） ” 的 态 度 是 导 致 东 亚 成 员 间 战 略 互 疑 不 断 上 升 、 “ 信 任 赤 字 ” 日 益 凸 显 的 主 要 原 因 。 首 先 ， 近 年 来 中 国 的 迅 速 崛 起 对 地 区 经 济 结 构 、 权 力 分 配 、 安 全 局 势 ， 乃 至 整 个 国 际 政 治 经 济 秩 序 都 产 生 了 一 系 列 深 远 影 响 ， 因 此 的 确 可 能 成 为 影 响 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 的 重 要 因 素 之 一 。 然 而 ， 这 一 问 题 并 非 在 中 国 崛 起 后 才 出 现 ， 且 在 冷 战 结 束 后 较 长 一 段 时 期 内 ， 中 国 崛 起 与 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 迅 速 发 展 几 乎 同 步 发 生 ， 这 些 都 说 明 中 国 崛 起 并 非 引 发 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 、 阻 碍 区 域 经 济 合 作 进 程 的 根 源 。 其 次 ， “ 信 任 赤 字 ” 是 多 个 成 员 之 间 长 期 互 动 博 弈 的 结 果 ， 这 种 观 点 过 于 夸 大 了 中 国 因 素 对 成 员 间 信 任 状 况 与 区 域 合 作 进 程 的 影 响 ， 而 相 对 忽 略 了 美 国 与 其 他 成 员 的 政 策 行 为 对 中 国 外 交 政 策 和 地 区 国 际 格 局 的 深 远 影 响 。 最 后 ， 这 一 观 点 暗 含 了 一 个 前 提 假 设 ， 即 中 国 必 将 以 对 东 亚 各 国 有 害 的 方 式 来 使 用 它 不 断 增 长 的 实 力 。 但 实 际 上 ， 迅 速 崛 起 的 中 国 也 有 可 能 成 为 破 解 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 的 关 键 积 极 因 素 。 因 此 ， 将 崛 起 国 意 图 的 不 可 信 赖 性 视 为 常 量 ， 也 是 这 一 观 点 的 主 要 缺 陷 之 一 。 此 外 ， 还 有 一 些 文 献 指 出 美 国 因 素 的 干 扰 、 领 导 权 之 争 、 缺 乏 文 化 认 同 等 因 素 是 导 致 东 亚 成 员 间 缺 乏 互 信 的 主 要 原 因 。 这 些 研 究 虽 为 我 们 理 解 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 成 因 提 供 了 更 为 丰 富 的 视 角 ， 但 也 都 存 在 论 述 不 充 分 或 解 释 力 不 足 的 问 题 。 本 文 认 为 ， 既 有 研 究 之 所 以 都 未 能 给 出 令 人 信 服 的 解 释 ， 主 要 有 三 个 原 因 ： 其 一 ， 由 于 大 部 分 文 献 都 将 “ 信 任 赤 字 ” 与 “ 互 不 信 任 ” 、 “ 信 任 缺 失 ” 或 “ 信 任 流 失 ” 等 概 念 相 互 混 淆 ， 因 而 对 其 成 因 的 分 析 基 本 只 局 限 于 探 讨 东 亚 国 家 间 信 任 / 不 信 任 的 影 响 因 素 ， 而 相 对 忽 略 了 信 任 与 合 作 之 间 的 互 动 关 系 及 其 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 影 响 。 其 二 ， 也 正 是 因 为 缺 乏 信 任 与 合 作 互 动 的 分 析 框 架 ， 大 部 分 文 献 都 局 限 于 对 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 静 态 分 析 ， 对 其 历 史 演 变 过 程 和 严 重 程 度 上 的 微 妙 变 化 都 缺 乏 足 够 关 注 与 深 入 阐 释 。 其 三 ， 信 任 本 身 是 包 含 了 理 性 和 非 理 性 因 素 的 “ 综 合 变 量 ” ， 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 的 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 也 是 诸 多 因 素 长 期 共 同 作 用 的 结 果 ， 但 大 部 分 文 献 都 倾 向 于 选 择 “ 片 面 而 深 刻 ” 的 社 会 科 学 研 究 方 法 来 阐 释 这 一 问 题 ， 从 而 也 在 一 定 程 度 上 限 制 了 其 解 释 力 。 鉴 于 此 ， 本 文 将 在 汲 取 既 有 研 究 有 益 营 养 的 基 础 上 ， 尝 试 引 入 信 任 与 合 作 互 动 的 分 析 框 架 ， 并 采 取 历 史 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 对 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 的 演 变 过 程 及 其 主 要 影 响 因 素 展 开 更 为 系 统 全 面 的 讨 论 ， 以 期 为 破 解 这 一 问 题 提 供 更 多 线 索 。 三 、   “ 信 任 赤 字 ” ： 概 念 界 定 与 理 论 辨 析 （ 一 ） “ 信 任 赤 字 ” 的 定 义 与 判 断 标 准 本 文 认 为 ， “ 信 任 赤 字 ” 与 “ 互 不 信 任 ” 、 “ 互 信 缺 失 ” 、 “ 互 信 流 失 ” 等 概 念 最 大 的 区 别 在 于 ， 前 者 主 要 是 针 对 合 作 而 言 ， 而 不 仅 仅 意 指 国 家 间 的 信 任 状 况 或 信 任 程 度 的 变 化 。 因 此 ， 若 要 理 解 “ 信 任 赤 字 ” ， 首 先 需 明 确 信 任 与 区 域 经 济 合 作 的 定 义 ， 以 及 两 者 之 间 的 关 系 。 本 文 中 ， 信 任 主 要 是 指 国 家 在 外 部 环 境 存 在 不 确 定 性 和 自 身 能 力 存 在 局 限 性 的 条 件 下 ， 为 了 趋 利 而 对 其 他 国 家 能 力 和 / 或 意 图 形 成 的 一 种 积 极 心 理 预 期 ； 不 信 任 则 是 同 等 条 件 下 ， 国 家 为 了 避 害 而 对 其 他 国 家 能 力 和 / 或 意 图 形 成 的 一 种 消 极 心 理 预 期 。 根 据 信 任 来 源 、 形 成 难 度 、 维 持 成 本 、 稳 定 程 度 等 方 面 的 差 异 ， 本 文 将 国 家 间 信 任 划 分 为 理 性 信 任 、 过 程 信 任 、 制 度 信 任 和 道 德 信 任 四 种 基 本 类 型 。 它 们 反 映 了 信 任 的 四 种 不 同 来 源 ， 也 分 别 代 表 了 信 任 的 不 同 层 次 和 水 平 。 随 着 信 任 层 次 的 提 高 ， 信 任 形 成 的 难 度 更 大 、 耗 时 更 长 ， 但 形 成 后 的 维 持 成 本 更 低 ， 稳 定 性 也 更 强 。 本 文 中 ， 合 作 主 要 是 指 国 家 为 了 追 求 共 同 利 益 / 目 标 而 自 愿 进 行 政 策 调 整 和 利 益 协 调 的 行 为 、 状 态 和 过 程 。 区 域 经 济 合 作 则 是 指 某 个 特 定 区 域 内 ， 由 国 家 推 动 的 、 旨 在 通 过 建 立 和 发 展 双 边 或 多 边 区 域 合 作 机 制 来 促 进 地 区 和 平 与 发 展 、 提 升 民 众 福 利 水 平 ， 并 以 实 现 区 域 一 体 化 为 共 同 目 标 的 实 践 、 状 态 和 过 程 。 根 据 形 成 难 度 、 合 作 方 式 、 稳 定 程 度 、 成 员 融 合 程 度 等 方 面 的 差 异 ， 本 文 将 区 域 经 济 合 作 大 致 划 分 为 直 接 互 惠 、 间 接 互 惠 、 群 体 选 择 性 互 惠 、 群 体 普 遍 性 互 惠 四 种 主 要 合 作 机 制 。 区 域 经 济 合 作 的 阶 段 性 进 展 分 别 以 这 四 种 不 同 层 次 合 作 机 制 的 建 立 为 主 要 标 志 。 然 而 ， 区 域 经 济 合 作 进 程 的 发 展 并 不 是 高 层 次 合 作 机 制 替 代 低 层 次 合 作 机 制 的 过 程 ， 而 是 各 成 员 通 过 建 立 和 维 持 更 高 层 次 的 合 作 机 制 ， 使 其 与 低 层 次 合 作 机 制 之 间 像 “ 俄 罗 斯 套 娃 ” 一 样 相 互 嵌 套 、 彼 此 促 进 、 协 同 进 化 ， 不 断 激 发 域 内 成 员 之 间 形 成 更 紧 密 的 合 作 关 系 ， 达 到 更 高 的 合 作 水 平 ， 最 终 实 现 区 域 一 体 化 的 过 程 。 假 设 不 同 层 次 合 作 机 制 的 建 立 需 以 不 同 层 次 信 任 类 型 的 形 成 为 基 本 前 提 ， 那 么 “ 信 任 赤 字 ” 则 可 以 理 解 为 “ 合 作 中 信 任 供 不 应 求 的 状 态 ” （ 如 图 1 所 示 ） 。 因 此 ， 衡 量 国 家 之 间 是 否 存 在 “ 信 任 赤 字 ” 的 标 准 ， 不 仅 仅 是 看 它 们 之 间 是 否 存 在 信 任 或 信 任 程 度 的 高 低 ， 还 需 看 它 们 之 间 的 合 作 状 况 ， 尤 其 是 看 信 任 层 次 与 合 作 层 次 之 间 是 否 存 在 落 差 。 一 般 而 言 ， 如 果 域 内 国 家 在 推 进 落 实 既 有 区 域 合 作 协 议 、 计 划 或 项 目 时 ， 出 现 内 部 分 歧 加 剧 、 合 力 减 弱 、 经 济 成 本 增 加 、 政 治 阻 力 加 大 等 问 题 ， 或 是 成 员 之 间 长 期 难 以 达 成 或 落 实 新 的 、 更 高 层 次 的 合 作 构 想 、 倡 议 、 协 议 等 ， 都 可 视 为 “ 信 任 赤 字 ” 凸 显 的 外 在 表 现 。 （ 二 ） “ 信 任 赤 字 ” 的 肇 因 与 主 要 影 响 因 素 从 前 文 的 分 析 可 以 看 出 ， “ 信 任 赤 字 ” 问 题 通 常 可 能 源 于 两 方 面 原 因 。 一 是 合 作 中 对 信 任 的 需 求 过 高 / 增 加 。 在 国 家 之 间 信 任 水 平 整 体 不 高 或 变 化 不 大 的 情 况 下 ， 如 果 它 们 主 观 期 望 或 客 观 需 要 进 一 步 深 化 、 拓 展 合 作 ， 建 立 更 高 水 平 的 合 作 机 制 ， 那 么 这 可 能 会 引 发 或 加 剧 高 水 平 合 作 预 期 与 低 水 平 信 任 状 态 之 间 的 矛 盾 ， 从 而 导 致 新 的 合 作 难 以 达 成 。 二 是 合 作 中 的 信 任 供 给 不 足 / 减 少 。 在 国 家 间 整 体 合 作 水 平 变 化 不 大 的 情 况 下 ， 如 果 它 们 之 间 的 信 任 关 系 或 形 成 信 任 的 部 分 条 件 遭 到 严 重 破 坏 ， 那 么 可 能 会 导 致 信 任 层 次 整 体 出 现 下 降 ， 合 作 中 的 信 任 供 给 显 著 减 少 ， 进 而 增 加 维 持 现 有 合 作 水 平 的 难 度 和 成 本 。 当 然 ， 如 果 这 两 方 面 因 素 同 时 出 现 恶 化 ， 甚 至 产 生 “ 叠 加 效 应 ” ， 那 么 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 则 会 加 速 恶 化 并 更 加 凸 显 。 据 此 ， 我 们 可 以 对 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 的 主 要 影 响 因 素 进 行 逐 级 分 层 ， 并 构 建 层 次 分 析 结 构 图 如 下 ： 1 . 需 求 端 在 区 域 经 济 合 作 进 程 中 ， 根 据 地 区 实 际 状 况 设 置 适 宜 的 、 分 层 次 的 阶 段 性 合 作 目 标 ， 设 计 清 晰 、 明 确 的 路 线 图 ， 使 域 内 各 国 形 成 与 信 任 水 平 相 匹 配 的 、 相 对 稳 定 的 合 作 预 期 ， 是 确 保 合 作 能 够 稳 步 推 进 的 重 要 保 障 。 尤 其 是 在 合 作 初 期 ， 合 理 设 置 合 作 目 标 与 有 效 管 理 合 作 预 期 不 仅 有 助 于 各 成 员 明 确 合 作 方 向 与 路 径 ， 也 有 利 于 使 它 们 在 不 断 实 现 预 期 利 益 / 目 标 的 过 程 中 增 进 共 识 、 提 升 互 信 、 形 成 合 力 。 因 此 ， 从 需 求 端 来 看 ， 可 能 引 发 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 主 要 因 素 主 要 有 两 个 ： 一 是 主 要 成 员 因 为 主 观 预 期 过 高 而 主 动 设 置 了 与 成 员 间 实 际 信 任 水 平 脱 节 的 合 作 目 标 ； 二 是 主 要 成 员 因 为 外 部 威 胁 / 内 部 风 险 加 剧 而 产 生 了 建 立 更 高 层 次 合 作 机 制 的 客 观 需 求 。 2 . 供 给 端 在 无 政 府 状 态 下 的 国 际 社 会 中 ， 国 家 间 信 任 的 建 立 不 是 不 可 能 的 ， 但 也 是 有 条 件 的 。 由 于 国 家 对 彼 此 能 力 和 意 图 的 预 期 会 随 着 国 内 外 客 观 环 境 与 决 策 者 主 观 认 知 的 变 化 而 调 整 ， 且 容 易 受 到 各 国 在 国 际 重 大 危 机 、 冲 突 或 关 键 事 件 中 的 行 为 选 择 及 其 后 果 的 影 响 ， 因 而 国 家 间 信 任 的 形 成 和 变 化 具 有 显 著 的 阶 段 性 特 征 。 在 不 同 历 史 阶 段 ， 主 要 成 员 之 间 能 否 形 成 不 同 层 次 的 信 任 类 型 ， 在 很 大 程 度 上 取 决 于 它 们 之 间 是 否 具 备 形 成 该 信 任 类 型 的 基 本 前 提 条 件 。 若 其 中 部 分 条 件 长 期 缺 失 或 遭 到 严 重 破 坏 ， 则 可 能 导 致 主 要 成 员 之 间 的 信 任 层 次 长 期 难 以 提 高 或 在 某 一 阶 段 出 现 急 剧 下 降 ， 进 而 引 发 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 。 例 如 ， 若 域 内 国 家 对 彼 此 的 生 存 安 全 构 成 了 严 重 威 胁 ， 或 严 重 缺 乏 共 同 利 益 基 础 与 履 约 能 力 ， 那 么 它 们 之 间 往 往 很 难 形 成 理 性 信 任 。 若 域 内 缺 乏 值 得 信 任 的 主 导 力 量 来 协 调 各 方 利 益 、 整 合 地 区 信 任 网 络 ， 各 国 无 法 在 长 期 互 动 中 提 升 对 彼 此 的 熟 悉 度 、 亲 密 度 和 善 意 感 知 ， 那 么 它 们 之 间 往 往 也 难 以 形 成 过 程 信 任 。 若 域 内 长 期 缺 乏 值 得 信 任 的 制 度 规 范 和 相 对 稳 定 的 信 任 文 化 ， 地 区 信 任 网 络 无 法 形 成 较 为 清 晰 明 确 的 边 界 ， 那 么 域 内 成 员 之 间 往 往 难 以 形 成 制 度 信 任 。 若 域 内 各 国 对 本 国 和 区 域 合 作 的 发 展 前 景 严 重 缺 乏 信 心 ， 社 会 文 化 难 以 相 融 ， 难 以 形 成 共 有 道 德 观 念 和 身 份 认 同 ， 那 么 它 们 之 间 往 往 也 难 以 形 成 道 德 信 任 。 3 . 耦 合 项 在 区 域 经 济 合 作 中 ， 域 内 成 员 对 域 外 成 员 的 不 对 称 依 赖 程 度 、 域 内 权 力 结 构 的 稳 定 性 ， 以 及 霸 权 国 的 政 策 支 持 程 度 不 仅 会 影 响 成 员 间 信 任 的 形 成 和 变 化 ， 也 可 能 影 响 区 域 经 济 合 作 中 的 信 任 需 求 。 因 此 ， 从 耦 合 项 来 看 ， 容 易 引 起 需 求 端 与 供 给 端 同 时 恶 化 的 因 素 主 要 有 三 个 ： 一 是 域 内 各 国 对 域 外 势 力 （ 国 家 或 群 体 ） 的 不 对 称 依 赖 。 一 方 面 ， 如 果 域 内 各 国 对 域 外 势 力 的 不 对 称 依 赖 程 度 远 远 超 过 它 们 对 彼 此 的 相 互 依 赖 程 度 ， 那 么 它 们 之 间 信 任 的 形 成 和 变 化 ， 以 及 地 区 信 任 网 络 、 信 任 文 化 的 发 展 都 很 容 易 受 到 域 外 因 素 的 影 响 。 另 一 方 面 ， 对 域 外 势 力 的 过 度 不 对 称 依 赖 也 可 能 大 大 增 加 域 内 成 员 在 抵 御 域 外 风 险 上 的 脆 弱 性 ， 从 而 增 加 它 们 对 区 域 合 作 的 客 观 需 求 。 二 是 域 内 大 国 的 迅 速 崛 起 。 一 方 面 ， 域 内 大 国 的 迅 速 崛 起 及 其 引 起 的 地 区 经 济 结 构 与 权 力 分 配 变 化 可 能 会 动 摇 或 破 坏 域 内 成 员 之 间 的 既 有 信 任 基 础 ， 引 起 各 成 员 政 策 行 为 的 调 整 和 它 们 之 间 互 动 过 程 的 变 化 ， 从 而 导 致 域 内 各 国 构 建 信 任 的 客 观 条 件 发 生 重 大 变 化 。 另 一 方 面 ， 域 内 大 国 的 迅 速 崛 起 也 可 能 使 国 际 和 地 区 局 势 面 临 更 大 的 不 确 定 性 和 不 稳 定 性 ， 从 而 进 一 步 增 加 区 域 合 作 中 的 信 任 需 求 。 三 是 霸 权 国 实 施 不 利 于 域 内 国 家 间 合 作 的 区 域 政 策 。 一 方 面 ， 如 果 霸 权 国 对 特 定 区 域 实 施 不 利 于 成 员 之 间 合 作 的 制 度 安 排 和 区 域 政 策 ， 不 仅 会 阻 碍 域 内 信 任 网 络 的 形 成 和 发 展 ， 破 坏 地 区 内 制 度 信 任 与 道 德 信 任 的 形 成 ， 也 会 对 各 成 员 的 政 策 行 为 和 互 动 过 程 产 生 一 定 的 负 面 示 范 效 应 。 另 一 方 面 ， 霸 权 国 的 区 域 政 策 也 可 能 大 大 增 加 区 域 成 员 面 临 的 外 部 风 险 ， 增 强 域 内 国 家 “ 抱 团 取 暖 ” 、 共 同 抵 御 外 部 威 胁 的 合 作 预 期 。 （ 三 ） 对 “ 信 任 赤 字 ” 影 响 因 素 的 权 重 分 析 从 前 文 的 论 述 可 以 看 出 ， 可 能 引 起 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 影 响 因 素 众 多 。 且 对 于 不 同 区 域 ， 或 同 一 区 域 的 不 同 历 史 时 期 来 说 ， 导 致 “ 信 任 赤 字 ” 的 主 要 原 因 和 影 响 因 素 可 能 也 并 不 相 同 。 那 么 ， 在 特 定 历 史 时 期 的 特 定 区 域 ， 不 同 影 响 因 素 是 否 存 在 相 对 权 重 差 异 ？ 如 何 判 断 哪 个 （ 些 ） 因 素 的 影 响 最 大 ？ 由 于 信 任 具 有 较 强 的 主 观 性 和 内 隐 性 ， 且 影 响 “ 信 任 赤 字 ” 的 因 素 大 多 难 以 量 化 ， 很 难 在 同 一 个 标 准 下 进 行 相 互 比 较 ， 因 此 ， 为 了 判 断 特 定 时 期 、 特 定 区 域 内 主 要 影 响 因 素 的 相 对 重 要 性 ， 本 文 认 为 可 在 历 史 分 析 的 基 础 上 ， 进 一 步 运 用 层 次 分 析 法 进 行 定 量 分 析 。 层 次 分 析 法 （ A n a l y t i c H i e r a r c h y P r o c e s s , 简 称 A H P ） 最 早 于 2 0 世 纪 7 0 年 代 由 美 国 匹 兹 堡 大 学 萨 蒂 （ T h o m a s L . S a a t y ） 教 授 提 出 。 该 方 法 主 要 适 用 于 涉 及 多 个 不 同 因 素 ， 且 各 因 素 定 量 数 据 信 息 较 少 的 复 杂 决 策 问 题 。 该 方 法 的 核 心 是 将 一 个 复 杂 的 多 指 标 决 策 问 题 作 为 一 个 系 统 ， 将 其 逐 层 分 解 为 不 同 的 组 成 因 素 ， 形 成 一 个 多 层 次 的 分 析 结 构 模 型 ， 然 后 通 过 问 卷 调 查 等 方 式 综 合 相 关 专 家 学 者 的 经 验 和 看 法 ， 用 数 学 方 法 将 不 同 观 点 进 一 步 客 观 化 、 科 学 化 ， 计 算 出 层 次 单 排 序 （ 权 数 ） 和 总 排 序 ， 进 而 确 定 不 同 因 素 的 相 对 重 要 程 度 。 具 体 而 言 ， 该 方 法 主 要 包 含 四 个 操 作 步 骤 ： 1 . 构 建 层 级 关 系 。 一 般 可 根 据 需 要 分 为 目 标 层 、 准 则 层 、 因 素 层 、 指 标 层 、 方 案 层 等 。 根 据 图 2 ， 本 文 构 建 的 层 级 关 系 主 要 包 括 目 标 层 、 原 因 层 、 因 素 层 三 个 层 次 。 四 、 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 的 “ 信 任 赤 字 ” 及 其 原 因 分 析 （ 一 ） 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 历 史 演 变 本 文 将 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 形 成 和 演 变 大 致 划 分 为 萌 芽 期 （ 1 9 6 7 1 9 8 9 ） 、 兴 起 期 （ 1 9 8 9 1 9 9 7 ） 、 发 展 期 （ 1 9 9 7 2 0 0 8 ） 、 滞 缓 期 （ 2 0 0 8 2 0 1 7 ） 、 剧 变 期 （ 2 0 1 7 至 今 ） 五 个 主 要 历 史 阶 段 。 纵 观 半 个 多 世 纪 以 来 的 区 域 经 济 合 作 史 ， “ 信 任 赤 字 ” 问 题 实 际 上 长 期 存 在 于 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 各 个 阶 段 ， 但 其 具 体 表 现 和 严 重 程 度 在 不 同 阶 段 仍 有 所 差 异 。 1 . 萌 芽 期 （ 1 9 6 7 1 9 8 9 ） ： C 3 — T 1 冷 战 初 期 ， 分 属 于 美 苏 两 大 阵 营 的 东 亚 国 家 之 间 几 乎 处 于 相 互 敌 对 、 互 不 信 任 的 状 态 。 在 这 一 背 景 下 ， 尽 管 日 本 和 部 分 东 南 亚 国 家 早 在 2 0 世 纪 5 0 年 代 便 萌 发 了 区 域 经 济 合 作 的 构 想 ， 并 开 始 了 一 些 推 动 区 域 合 作 的 尝 试 ， 但 都 未 能 成 功 建 立 稳 定 的 合 作 机 制 。 自 2 0 世 纪 6 0 年 代 中 后 期 开 始 ， 随 着 东 盟 的 成 立 ， 以 及 中 美 、 中 日 和 部 分 东 盟 国 家 之 间 双 边 关 系 的 改 善 和 信 任 关 系 的 建 立 ， 东 亚 区 域 经 济 合 作 逐 渐 从 酝 酿 开 始 走 向 萌 芽 。 作 为 经 济 实 力 最 强 的 成 员 ， 日 本 开 始 通 过 贸 易 、 投 资 和 货 币 “ 三 位 一 体 ” 战 术 在 东 亚 推 行 “ 雁 型 模 式 ” ， 期 望 能 够 建 立 一 个 相 对 封 闭 的 区 域 经 济 集 团 ， 并 取 代 美 国 成 为 东 亚 地 区 的   “ 市 场 提 供 者 ” 和 区 域 合 作 中 的 主 导 力 量 。 这 是 二 战 结 束 以 来 东 亚 成 员 首 次 尝 试 主 导 建 立 将 西 方 国 家 排 除 在 外 的 群 体 选 择 性 互 惠 合 作 机 制 。 然 而 ， 这 一 时 期 东 亚 国 家 间 主 导 的 信 任 类 型 是 基 于 共 同 经 济 利 益 而 初 步 形 成 的 理 性 信 任 ， 仍 严 重 缺 失 建 立 过 程 信 任 和 制 度 信 任 的 基 本 条 件 。 一 是 在 美 苏 两 极 格 局 下 ， 国 际 和 地 区 安 全 环 境 仍 比 较 恶 劣 ， 地 区 信 任 网 络 、 国 际 贸 易 制 度 以 及 各 国 国 内 法 律 制 度 体 系 都 很 不 健 全 ， 难 以 基 于 长 期 制 度 安 排 形 成 相 对 稳 定 的 信 任 文 化 。 二 是 大 部 分 东 亚 国 家 与 日 本 重 建 互 信 与 合 作 关 系 不 久 ， 尽 管 它 们 对 日 本 的 经 济 实 力 有 一 定 积 极 预 期 ， 但 二 战 中 被 日 本 侵 略 的 惨 痛 经 历 使 它 们 对 日 本 仍 高 度 缺 乏 亲 密 度 和 善 意 感 知 ， 对 日 本 推 销 “ 雁 型 模 式 ” 的 行 为 也 充 满 了 防 范 和 抵 触 心 理 。 这 也 是 为 什 么 日 本 自 2 0 世 纪 7 0 年 代 开 始 大 力 推 行 “ 赔 偿 外 交 ” ， 积 极 采 取 各 种 手 段 改 善 自 身 在 东 亚 地 区 的 国 际 声 誉 。 三 是 这 一 时 期 东 亚 地 区 对 外 贸 易 具 有 “ 进 口 靠 日 本 、 出 口 靠 美 国 ” 的 重 要 特 征 ， 且 日 本 自 身 在 经 济 和 军 事 上 对 美 国 存 在 双 重 不 对 称 依 赖 ， 综 合 实 力 仍 存 在 较 大 局 限 性 ， 所 以 日 本 很 难 取 代 美 国 成 为 地 区 信 任 网 络 中 的 主 导 力 量 。 因 此 ， 日 本 这 一 尝 试 不 仅 注 定 难 以 成 功 ， 反 而 还 加 剧 了 其 他 成 员 对 日 本 能 力 和 意 图 上 的 负 面 预 期 ， 使 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 出 现 了 较 为 严 重 的 “ 信 任 赤 字 ” 。 自 2 0 世 纪 8 0 年 代 开 始 ， 随 着 美 国 开 始 加 大 对 日 经 济 打 压 力 度 ， 日 本 在 区 域 经 济 结 构 中 的 “ 领 头 雁 ” 作 用 开 始 显 著 下 降 ， 东 亚 各 国 对 日 本 经 济 实 力 上 的 积 极 预 期 也 变 得 更 加 不 足 。 直 至 冷 战 结 束 ， 日 本 始 终 未 能 推 动 东 亚 各 国 建 立 正 式 的 多 边 制 度 性 合 作 ， 遑 论 以 日 本 为 中 心 的 区 域 经 济 集 团 。 2 . 兴 起 期 （ 1 9 8 9 1 9 9 7 ） ： C 3 — T 1 + T 2 1 9 9 0 年 1 2 月 ， 马 来 西 亚 总 理 马 哈 蒂 尔 在 访 华 期 间 提 出 东 盟 和 中 日 韩 合 作 建 立 “ 东 亚 经 济 集 团 ” （ E A E G ） 的 构 想 ， 并 建 议 由 马 来 西 亚 出 面 组 织 ， 日 本 发 挥 主 导 作 用 ， 中 国 发 挥 重 要 作 用 ， 得 到 了 中 方 的 积 极 支 持 与 肯 定 。 类 似 于 欧 洲 和 北 美 地 区 的 经 济 集 团 ， E A E G 也 是 一 个 具 有 相 对 封 闭 性 、 排 他 性 和 内 部 互 惠 性 的 区 域 经 济 结 构 。 在 很 大 程 度 上 ， 这 一 构 想 既 是 东 亚 成 员 之 间 信 任 程 度 阶 段 性 提 升 的 一 个 “ 副 产 品 ” ， 也 源 于 马 哈 蒂 尔 对 欧 洲 和 北 美 区 域 一 体 化 迅 速 发 展 可 能 对 东 亚 带 来 一 系 列 挑 战 的 敏 锐 感 知 ， 以 及 对 东 亚 发 展 模 式 过 于 依 赖 外 部 市 场 的 担 忧 和 反 思 。 这 也 是 继 日 本 后 ， 东 亚 成 员 第 二 次 尝 试 建 立 将 美 国 排 除 在 外 的 群 体 选 择 性 互 惠 。 然 而 ， 在 这 一 时 期 ， 尽 管 东 亚 各 国 之 间 的 理 性 信 任 和 区 域 意 识 已 得 到 显 著 增 强 ， 并 初 步 具 备 形 成 过 程 信 任 的 基 本 条 件 ， 但 与 建 立 E A E G 所 需 要 的 信 任 水 平 之 间 仍 有 较 大 落 差 。 一 是 后 冷 战 初 期 ， 美 国 在 国 际 贸 易 体 系 和 日 渐 成 形 的 东 亚 地 区 信 任 网 络 中 都 处 于 主 导 地 位 ， 东 亚 成 员 对 美 国 经 济 的 不 对 称 依 赖 程 度 远 远 高 于 彼 此 之 间 的 相 互 依 赖 程 度 。 不 仅 东 亚 地 区 信 任 网 络 边 界 难 以 明 确 ， 各 成 员 在 制 度 规 范 、 身 份 认 同 等 方 面 形 成 的 地 区 共 识 十 分 有 限 。 二 是 日 本 经 济 泡 沫 已 然 破 灭 ， 东 盟 内 部 凝 聚 力 仍 严 重 不 足 ， 它 们 都 远 不 具 备 将 美 国 排 除 在 外 ， 并 对 内 协 调 各 方 利 益 、 主 导 区 域 合 作 的 能 力 。 三 是 随 着 部 分 东 亚 国 家 相 继 加 入 亚 太 经 合 组 织 （ A P E C ） ， 它 们 对 美 国 及 其 主 导 的 亚 太 区 域 合 作 前 景 仍 有 较 高 的 积 极 预 期 ， 这 也 导 致 E A E G 对 东 亚 成 员 的 吸 引 力 相 对 有 限 。   在 这 一 背 景 下 ， 东 亚 区 域 合 作 中 的 “ 信 任 赤 字 ” 再 次 凸 显 ， E A E G 构 想 很 快 便 因 美 国 的 强 烈 反 对 、 日 韩 的 消 极 态 度 ， 以 及 东 盟 内 部 分 歧 难 消 而 不 了 了 之 。 即 便 E A E G 后 来 被 更 名 为 “ 东 亚 经 济 核 心 论 坛 ” （ E A E C ） ， 以 凸 出 其 自 愿 合 作 、 平 等 开 放 、 非 歧 视 和 非 排 他 性 质 ， 也 仍 然 无 疾 而 终 。 3 . 发 展 期 （ 1 9 9 7 年 ～ 2 0 0 8 年 ） ： C 4 — T 1 + T 2 1 9 9 7 年 亚 洲 金 融 危 机 后 ， 在 韩 国 总 统 金 大 中 的 提 议 下 ， “ 东 亚 展 望 小 组 ” （ E A V G ） 成 立 ， 并 开 始 对 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 未 来 进 行 研 究 。 2 0 0 1 年 ， E A V G 将 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 目 标 定 为 建 立 “ 东 亚 共 同 体 ” ， 并 建 议 将 “ 1 0 + 3 ” 领 导 人 会 议 演 变 为 1 3 国 平 等 参 加 的 东 亚 峰 会 ， 与 东 亚 自 贸 区 （ E A F T A ） 和 东 亚 金 融 合 作 机 制 共 同 组 成 构 建 “ 东 亚 共 同 体 ” 的 三 大 支 柱 。 “ 1 0 + 3 ” 领 导 人 会 议 对 E A V G 的 建 议 表 示 一 致 认 可 ， 并 最 终 决 定 于 2 0 0 5 年 召 开 首 届 东 亚 峰 会 。 从 本 质 上 来 看 ， “ 东 亚 共 同 体 ” 构 想 是 一 种 包 括 东 盟 十 国 、 中 国 、 日 本 、 韩 国 共 1 3 个 成 员 在 内 的 群 体 普 遍 性 互 惠 合 作 机 制 。 其 提 出 既 是 亚 洲 金 融 危 机 后 东 亚 成 员 之 间 互 信 显 著 提 升 的 结 果 ， 也 是 东 亚 地 区 主 义 进 一 步 增 强 的 表 现 。 然 而 ， 尽 管 这 一 时 期 东 亚 成 员 之 间 的 理 性 信 任 和 过 程 信 任 都 已 显 著 增 强 ， 也 初 步 具 备 形 成 制 度 信 任 和 道 德 信 任 的 部 分 条 件 ， 但 与 构 建 群 体 普 遍 性 互 惠 机 制 所 需 要 的 信 任 水 平 仍 差 距 过 大 。 一 是 东 亚 各 国 社 会 文 化 的 亲 缘 性 尚 不 足 ， 法 律 制 度 的 相 容 性 仍 不 强 ， 能 够 促 使 它 们 对 彼 此 产 生 持 续 性 信 任 感 和 认 同 感 的 制 度 规 范 和 共 有 观 念 都 十 分 有 限 。 这 也 是 为 何 各 成 员 对 于 “ 东 亚 共 同 体 ” 的 性 质 、 范 围 等 都 有 截 然 不 同 的 解 读 ， 对 实 现 路 径 的 看 法 也 出 现 了 较 大 分 歧 。 二 是 成 员 间 合 作 仍 高 度 依 赖 外 部 市 场 ， 东 亚 信 任 网 络 的 内 部 凝 聚 力 和 资 源 供 给 能 力 仍 严 重 不 足 。 加 上 亚 洲 金 融 危 机 使 东 亚 各 国 对 本 国 经 济 安 全 和 世 界 经 济 发 展 的 信 心 都 受 到 了 不 同 程 度 的 冲 击 ， 它 们 能 够 为 建 设 “ 东 亚 共 同 体 ” 而 承 担 的 信 任 风 险 、 合 作 成 本 与 国 际 责 任 实 际 都 较 为 有 限 。 三 是 这 一 时 期 中 日 因 历 史 记 忆 等 问 题 而 恶 性 互 动 不 断 增 加 ， 这 不 仅 限 制 了 双 方 亲 密 度 和 对 彼 此 善 意 感 知 的 提 升 ， 增 强 了 彼 此 的 威 胁 感 知 和 防 范 心 理 ， 也 对 地 区 信 任 网 络 的 进 一 步 发 展 造 成 了 较 大 阻 碍 。 因 此 ， 对 于 此 时 的 东 亚 成 员 来 说 ， “ 东 亚 共 同 体 ” 构 想 仍 过 于 远 大 而 模 糊 ， 建 设 “ 东 亚 共 同 体 ” 之 路 也 注 定 曲 折 而 艰 辛 。 在 建 设 “ 东 亚 共 同 体 ” 和 筹 备 东 亚 峰 会 的 过 程 中 ， 不 仅 区 域 合 作 中 的 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 再 次 凸 显 ， 成 员 之 间 的 互 信 也 开 始 不 断 流 失 。 一 方 面 ， 为 了 防 范 中 国 地 区 影 响 力 的 扩 大 ， 日 本 突 然 要 求 在 “ 1 0 + 6 ” 的 框 架 下 邀 请 澳 大 利 亚 、 印 度 和 新 西 兰 加 入 东 亚 峰 会 ， 从 而 与 坚 持 “ 1 0 + 3 ” 架 构 的 中 、 韩 、 东 盟 国 家 之 间 产 生 了 较 大 分 歧 。 另 一 方 面 ， 出 于 对 自 身 主 导 地 位 和 “ 东 盟 + ” 制 度 架 构 的 维 护 ， 东 盟 坚 持 作 为 一 个 整 体 参 与 东 亚 峰 会 ， 并 建 议 将 其 与 “ 1 0 + 3 ” 领 导 人 会 议 并 行 。 在 各 方 妥 协 下 ， 首 届 东 亚 峰 会 最 终 以 “ 1 0 + 3 + 3 ” 的 框 架 形 式 如 期 举 行 ， 但 其 性 质 、 目 标 定 位 、 成 员 设 定 等 都 与 最 初 设 想 有 很 大 差 异 ， 也 并 未 真 正 承 担 起 构 建 “ 东 亚 共 同 体 ” 的 任 务 。 此 后 ， “ 东 亚 共 同 体 ” 概 念 日 益 弱 化 ， 各 成 员 对 于 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 信 心 和 积 极 性 都 明 显 下 降 ， 合 力 明 显 减 弱 ， 对 其 发 展 方 向 与 主 要 架 构 也 变 得 更 加 迷 茫 。 4 . 滞 缓 期 （ 2 0 0 8 年 ～ 2 0 1 7 年 ） ： C 3 — T 1 2 0 0 8 年 金 融 危 机 后 ， 美 国 高 调 宣 布 “ 重 返 亚 太 ” 并 加 入 泛 太 平 洋 战 略 经 济 伙 伴 关 系 协 定 （ T P P ） 谈 判 ， 东 盟 也 有 四 个 成 员 国 相 继 成 为 T P P 成 员 。 在 这 一 背 景 下 ， 东 盟 于 2 0 1 1 年 提 出 区 域 全 面 经 济 伙 伴 关 系 协 定 （ R C E P ） 概 念 ， 希 望 在 整 合 现 有 五 个 “ 东 盟 + ” 自 贸 协 定 （ F T A ） 的 基 础 上 ， 主 导 签 订 涵 盖 东 盟 十 国 、 中 、 日 、 韩 、 澳 、 新 、 印 1 6 个 成 员 国 的 全 面 性 、 一 揽 子 贸 易 与 投 资 协 议 合 作 框 架 。 本 质 上 ， R C E P 是 东 盟 在 “ 1 0 + 6 ” 框 架 下 主 导 建 立 群 体 选 择 性 互 惠 的 一 次 新 尝 试 。 这 既 是 东 盟 积 极 应 对 地 区 局 势 变 化 、 探 索 区 域 经 济 合 作 新 模 式 的 表 现 ， 也 是 东 亚 区 域 经 济 合 作 架 构 正 式 从 “ 1 0 + 3 ” 向 “ 1 0 + 6 ” 变 轨 的 分 水 岭 。 然 而 ， 由 于 这 一 时 期 内 东 亚 地 区 多 个 层 面 的 信 任 基 础 都 相 继 遭 到 破 坏 ， 成 员 之 间 的 信 任 层 次 开 始 出 现 明 显 下 降 ， 因 而 并 不 具 备 在 “ 1 0 + 6 ” 基 础 上 建 立 群 体 选 择 性 互 惠 的 基 本 条 件 。 一 是 随 着 东 亚 安 全 局 势 更 趋 紧 张 ， 中 国 与 其 他 地 区 成 员 之 间 的 领 土 争 端 不 断 激 化 ， 恶 性 互 动 不 断 增 加 ， 它 们 对 彼 此 的 敌 意 和 防 范 心 理 显 著 增 加 ， 亲 密 度 和 善 意 认 知 显 著 降 低 ， 政 策 行 为 也 开 始 出 现 明 显 转 向 。 二 是 在 地 区 大 国 竞 争 加 剧 的 背 景 下 ， “ 小 马 拉 大 车 ” 模 式 的 弊 端 日 益 凸 显 ， 东 盟 在 地 区 信 任 网 络 中 的 主 导 地 位 不 断 下 降 ， 越 来 越 难 以 承 担 引 领 东 亚 区 域 合 作 深 化 发 展 的 重 任 。 三 是 在 T P P 与 R C E P 并 行 竞 争 的 “ 双 框 架 ” 格 局 下 ， 印 度 等 新 成 员 的 加 入 、 美 国 对 区 域 合 作 机 制 的 “ 工 具 化 ” 利 用 ， 以 及 日 本 等 成 员 在 不 同 群 体 中 的 “ 骑 墙 ” 行 为 都 使 得 东 亚 地 区 信 任 网 络 变 得 更 加 松 散 ， 边 界 变 得 更 加 模 糊 ， 共 识 更 加 难 以 凝 聚 ， 系 统 性 信 任 基 础 也 变 得 更 加 薄 弱 。 因 此 ， 尽 管 各 成 员 普 遍 表 示 看 好 R C E P 的 广 阔 前 景 ， 并 多 次 表 达 了 早 日 达 成 协 议 的 期 望 ， 但 它 们 在 实 际 谈 判 中 合 力 明 显 不 足 ， 始 终 分 歧 难 消 ， 从 而 导 致 R C E P 谈 判 进 程 严 重 滞 缓 。 直 至 2 0 1 5 年 1 0 月 ， 各 成 员 才 真 正 开 始 就 货 物 贸 易 、 服 务 贸 易 、 投 资 等 核 心 领 域 展 开 实 质 性 磋 商 ， 这 也 意 味 着 2 0 1 5 年 结 束 谈 判 的 原 计 划 早 已 化 为 泡 影 。 截 至 2 0 1 7 年 美 国 特 朗 普 政 府 上 台 之 前 ， R C E P 谈 判 的 任 务 完 成 度 甚 至 都 不 到 一 半 。 5 . 剧 变 期 （ 2 0 1 7 年 至 今 ） ： C 3 — T 1 2 0 1 7 年 以 来 ， 在 “ 特 朗 普 冲 击 ” 、 新 冠 肺 炎 疫 情 蔓 延 、 中 美 战 略 竞 争 加 剧 、 俄 乌 冲 突 爆 发 等 因 素 的 共 同 作 用 下 ， 东 亚 地 区 局 势 ， 乃 至 整 个 国 际 政 治 经 济 秩 序 开 始 发 生 一 系 列 更 加 快 速 而 微 妙 的 变 化 。 在 这 一 时 期 ， 东 亚 主 要 成 员 并 未 提 出 新 的 合 作 倡 议 / 构 想 ， 对 彼 此 之 间 潜 藏 利 益 的 重 视 程 度 也 有 一 定 提 升 ， 但 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 仍 因 成 员 间 各 个 层 面 信 任 基 础 的 全 面 削 弱 而 变 得 更 加 严 峻 。 一 方 面 ， 随 着 全 球 金 融 危 机 、 中 美 贸 易 摩 擦 升 级 和 新 冠 肺 炎 疫 情 的 影 响 不 断 “ 渗 入 ” ， 各 国 国 内 社 会 分 裂 、 发 展 困 境 和 政 治 舆 论 压 力 不 断 “ 外 溢 ” ， 各 成 员 对 本 国 发 展 和 区 域 合 作 前 景 的 信 心 都 流 失 愈 发 严 重 ， 紧 张 焦 虑 情 绪 与 日 俱 增 。 另 一 方 面 ， 在 疫 情 持 续 蔓 延 、 中 美 战 略 竞 争 加 剧 、 俄 乌 冲 突 持 续 胶 着 的 背 景 下 ， 国 际 和 地 区 安 全 形 势 更 加 恶 化 ， 域 内 成 员 对 彼 此 的 防 范 心 理 进 一 步 加 深 ， 在 制 度 规 范 、 身 份 认 同 等 方 面 的 分 歧 进 一 步 加 大 ， 在 互 动 中 表 达 善 意 、 守 信 履 约 的 能 力 受 到 了 更 大 抑 制 ， 地 区 信 任 网 络 也 因 此 变 得 更 加 撕 裂 、 脆 弱 和 不 稳 定 。 因 此 ， 一 方 面 ， 东 亚 成 员 对 于 早 日 达 成 R C E P 、 增 强 域 内 合 作 、 共 同 抵 御 外 部 风 险 、 维 护 多 边 国 际 贸 易 体 系 的 愿 望 和 决 心 变 得 更 加 强 烈 。 自 2 0 1 7 年 底 开 始 ， R C E P 谈 判 进 程 明 显 加 速 ， 一 年 之 内 谈 判 任 务 完 成 度 便 迅 速 提 升 至 接 近 8 0 % 。 2 0 2 0 年 1 1 月 ， 各 成 员 正 式 签 署 协 议 ， 这 也 意 味 着 历 经 8 年 “ 马 拉 松 ” 式 谈 判 的 R C E P 终 于 修 成 正 果 。 但 另 一 方 面 ， 主 要 成 员 在 区 域 经 济 合 作 中 的 合 力 进 一 步 减 弱 ， 分 歧 进 一 步 加 剧 ， 维 持 既 有 合 作 水 平 成 本 和 难 度 也 进 一 步 增 加 。 2 0 1 9 年 1 1 月 ， 印 度 在 R C E P 谈 判 接 近 尾 声 之 际 突 然 宣 布 “ 退 群 ” ， 并 公 开 表 达 了 对 R C E P 及 其 成 员 的 强 烈 不 满 。 这 不 仅 给 R C E P 的 发 展 前 景 带 来 了 更 大 不 确 定 性 ， 也 从 侧 面 反 映 了 印 度 与 中 国 、 东 盟 等 东 亚 主 要 成 员 之 间 的 互 信 不 足 。 2 0 2 2 年 5 月 ， R C E P 刚 生 效 不 久 ， 拜 登 政 府 又 宣 布 启 动 旨 在 孤 立 中 国 、 架 空 R C E P 的 “ 印 太 经 济 框 架 ” （ I P E F ） ， 且 1 1 个 R C E P 成 员 国 和 印 度 都 已 作 为 初 始 成 员 国 加 入 I P E F 谈 判 。 尽 管 I P E F 的 前 景 尚 不 明 朗 ， 但 随 着 其 谈 判 进 程 的 推 进 ， 东 亚 区 域 经 济 合 作 或 将 日 益 面 临 发 展 方 向 和 路 径 选 择 上 的 “ 双 重 不 确 定 性 ” 。 （ 二 ） 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 成 因 与 主 要 影 响 因 素 从 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 的 历 史 演 变 过 程 可 以 看 出 ， 这 一 问 题 的 长 期 存 在 和 日 益 凸 显 是 东 亚 地 区 信 任 需 求 较 高 和 信 任 供 给 不 足 两 方 面 因 素 长 期 共 同 作 用 的 结 果 。 从 信 任 “ 需 求 端 ” 来 看 ， 东 亚 主 要 成 员 对 区 域 经 济 合 作 的 主 观 预 期 常 常 与 成 员 之 间 的 实 际 信 任 水 平 脱 节 ， 这 不 仅 容 易 增 加 各 国 在 互 动 过 程 中 的 误 解 和 分 歧 ， 也 增 加 了 它 们 因 预 期 失 败 而 信 任 流 失 的 风 险 。 从 信 任 “ 供 给 端 ” 来 看 ， 东 亚 成 员 之 间 的 信 任 类 型 一 直 都 是 以 理 性 信 任 为 主 、 过 程 信 任 为 辅 ， 地 区 内 系 统 性 信 任 基 础 长 期 严 重 不 足 ， 成 员 间 信 任 关 系 普 遍 脆 弱 性 和 不 稳 定 性 较 强 ， 因 此 不 仅 维 持 和 增 强 互 信 的 成 本 较 高 ， 也 很 难 在 集 体 行 动 中 显 著 提 升 对 彼 此 意 图 的 正 面 预 期 。 具 体 而 言 ， 在 不 同 历 史 阶 段 ， 导 致 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 主 要 因 素 有 所 差 异 ， 但 本 文 认 为 ， 缺 乏 合 适 的 目 标 设 置 、 非 传 统 安 全 的 频 繁 冲 击 、 成 员 自 我 脆 弱 性 预 期 普 遍 较 高 、 地 区 内 缺 乏 值 得 信 任 的 主 导 力 量 和 制 度 规 范 、 域 内 成 员 对 美 国 的 长 期 不 对 称 依 赖 、 中 国 的 迅 速 崛 起 和 美 国 亚 太 战 略 调 整 是 导 致 这 一 问 题 长 期 存 在 并 日 益 加 剧 的 几 个 最 主 要 影 响 因 素 。 （ 如 图 3 所 示 ） 。 1 . 缺 乏 合 适 的 目 标 设 置 首 先 ， 从 需 求 端 来 看 ， 东 亚 主 要 成 员 常 常 设 置 与 成 员 间 实 际 信 任 水 平 脱 节 的 合 作 目 标 ， 这 是 导 致 东 亚 区 域 合 作 中 信 任 需 求 过 高 、 “ 信 任 赤 字 ” 长 期 存 在 的 主 要 因 素 之 一 。 一 方 面 ， “ 雁 型 模 式 ” 、   “ 东 亚 经 济 集 团 ” 、 “ 东 亚 共 同 体 ” 等 目 标 都 表 现 出 了 东 亚 主 要 成 员 过 于 急 切 地 希 望 建 立 以 自 我 为 中 心 、 将 美 国 排 除 在 外 的 区 域 经 济 合 作 模 式 的 期 望 。 然 而 ， 由 于 它 们 对 国 家 间 信 任 缺 乏 足 够 重 视 ， 兼 顾 和 关 切 其 他 成 员 利 益 的 意 识 不 强 、 意 愿 不 足 ， 也 过 高 地 估 计 了 自 身 的 能 力 可 信 赖 性 ， 结 果 不 仅 引 起 了 美 国 的 强 烈 反 对 ， 也 增 加 了 其 他 成 员 的 疑 虑 和 排 斥 心 理 ， 从 而 导 致 合 作 难 以 成 功 。 另 一 方 面 ， 2 0 0 8 年 金 融 危 机 后 ， 东 亚 成 员 之 间 的 信 任 已 加 速 流 失 ， 但 它 们 不 仅 没 有 及 时 修 复 互 信 ， 反 而 设 置 了 在 更 大 范 围 内 、 达 成 更 高 水 平 的 R C E P 这 一 合 作 目 标 。 这 不 仅 扩 大 了 成 员 间 信 任 水 平 与 合 作 目 标 之 间 的 鸿 沟 ， 也 进 一 步 增 加 了 它 们 弥 合 这 一 鸿 沟 的 成 本 与 难 度 。 这 也 是 为 什 么 R C E P 早 期 谈 判 十 分 艰 辛 ， 各 成 员 都 越 来 越 认 识 到 整 合 五 个 “ 东 盟 + 1 ” F T A 甚 至 比 重 新 建 立 一 个 合 作 机 制 的 难 度 还 大 。 2 . 非 传 统 安 全 威 胁 的 频 繁 冲 击 从 需 求 端 来 看 ， 非 传 统 安 全 威 胁 的 频 繁 冲 击 和 东 亚 国 家 自 身 风 险 应 对 能 力 的 相 对 不 足 也 是 造 成 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 信 任 需 求 长 期 较 高 的 主 要 因 素 之 一 。 冷 战 结 束 以 来 ， 由 于 东 亚 各 国 频 频 遭 到 金 融 危 机 、 自 然 灾 害 和 新 冠 肺 炎 疫 情 等 非 传 统 安 全 威 胁 的 严 重 冲 击 ， 区 域 治 理 体 系 和 各 国 经 济 发 展 都 面 临 严 峻 考 验 ， 加 上 欧 洲 和 北 美 区 域 一 体 化 发 展 对 东 亚 各 国 带 来 的 潜 在 负 面 影 响 ， 东 亚 各 国 也 因 此 更 希 望 通 过 与 其 他 成 员 “ 抱 团 取 暖 ” 来 确 保 个 体 的 生 存 和 发 展 。 例 如 ， E A E G 和 “ 东 亚 共 同 体 ” 的 提 出 都 包 含 了 东 亚 成 员 希 望 共 同 应 对 欧 美 经 济 集 团 / 金 融 危 机 的 成 分 。 R C E P 的 提 出 也 包 含 了 东 盟 希 望 团 结 各 成 员 共 同 抵 御 金 融 危 机 冲 击 和 T P P 威 胁 的 诉 求 ， 其 签 署 更 是 体 现 了 各 成 员 共 同 应 对 “ 特 朗 普 冲 击 ” 和 新 冠 疫 情 引 发 的 全 球 经 济 衰 退 、 维 护 多 边 国 际 贸 易 体 系 的 愿 望 。 3 . 东 亚 成 员 自 我 脆 弱 性 预 期 普 遍 较 高 从 供 给 端 来 看 ， 东 亚 各 国 的 自 我 脆 弱 性 预 期 普 遍 较 高 ， 很 难 在 互 动 中 显 著 提 升 对 彼 此 的 亲 密 度 与 善 意 认 知 。 这 是 导 致 东 亚 成 员 间 信 任 关 系 脆 弱 性 强 、 稳 定 性 弱 、 难 以 维 持 和 不 断 增 强 过 程 信 任 的 主 要 因 素 之 一 。 其 一 ， 东 亚 地 区 曾 饱 受 西 方 殖 民 统 治 和 日 本 侵 略 之 苦 ， 并 经 历 了 美 苏 冷 战 以 及 持 续 不 断 的 外 部 势 力 干 预 。 这 些 历 史 创 伤 ， 以 及 域 内 各 国 对 待 历 史 的 态 度 分 歧 导 致 它 们 都 对 国 家 自 主 性 高 度 敏 感 ， 且 对 其 他 国 家 可 能 扩 大 地 区 影 响 力 或 干 预 本 国 政 策 的 行 为 十 分 警 惕 。 其 二 ， 冷 战 结 束 后 ， 尽 管 东 亚 安 全 环 境 整 体 有 所 改 善 ， 但 悬 而 未 决 的 领 土 争 端 、 朝 核 问 题 、 台 湾 问 题 等 使 得 地 区 安 全 局 势 一 直 存 在 较 大 的 不 确 定 性 和 不 稳 定 性 。 因 此 ， 东 亚 各 国 对 自 身 生 存 安 全 普 遍 存 在 较 大 忧 虑 ， 在 对 外 交 往 中 承 担 信 任 风 险 的 意 愿 也 十 分 有 限 。 其 三 ， 东 亚 各 国 在 全 球 产 业 链 中 长 期 处 于 相 对 劣 势 地 位 ， 且 域 内 各 国 资 源 禀 赋 状 况 不 一 ， 经 济 发 展 水 平 差 距 较 大 ， 国 内 政 治 社 会 也 日 益 分 裂 。 这 使 得 各 成 员 都 面 临 较 大 的 国 内 政 治 舆 论 压 力 ， 在 对 外 交 往 中 信 任 他 国 和 值 得 他 国 信 任 的 能 力 都 相 对 不 足 。 因 此 ， 尽 管 东 亚 各 国 能 够 在 共 同 经 济 利 益 的 驱 使 下 建 立 和 维 持 信 任 关 系 ， 并 在 参 与 区 域 经 济 合 作 的 过 程 中 积 累 一 些 良 性 互 动 和 对 彼 此 的 好 感 ， 但 它 们 因 自 我 安 全 感 严 重 不 足 和 自 我 脆 弱 性 预 期 普 遍 较 高 而 一 直 在 对 外 交 往 中 存 在 较 多 不 能 触 碰 的 敏 感 点 或 红 线 。 一 旦 其 他 成 员 在 互 动 中 有 意 或 无 意 触 及 到 某 些 敏 感 点 或 红 线 ， 它 们 便 很 容 易 对 对 方 产 生 敌 意 ， 甚 至 可 能 因 反 应 过 激 而 破 坏 互 信 。 这 不 仅 增 加 了 东 亚 各 国 之 间 维 持 和 增 强 过 程 信 任 的 难 度 与 成 本 ， 也 制 约 了 地 区 内 信 任 层 次 的 整 体 提 升 。 4 . 缺 乏 值 得 信 任 的 主 导 力 量 从 供 给 端 来 看 ， 东 亚 地 区 信 任 网 络 缺 乏 能 力 和 意 图 上 都 值 得 信 任 的 主 导 力 量 ， 这 也 是 导 致 东 亚 地 区 信 任 网 络 脆 弱 性 强 、 稳 定 性 弱 、 内 部 凝 聚 力 严 重 不 足 的 主 要 因 素 之 一 。 在 萌 芽 期 ， 日 本 一 直 最 具 备 引 领 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 客 观 能 力 和 主 观 意 愿 。 但 历 史 积 怨 、 雁 型 模 式 的 弊 端 、 日 本 与 美 国 在 军 事 和 经 济 上 的 深 度 捆 绑 ， 日 本 经 济 泡 沫 的 破 灭 ， 以 及 日 本 争 夺 区 域 主 导 权 的 雄 心 等 因 素 加 剧 了 其 他 成 员 对 其 能 力 和 意 图 可 信 赖 性 的 质 疑 ， 从 而 导 致 日 本 始 终 未 能 成 为 引 领 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 主 导 力 量 。 随 着 冷 战 的 结 束 ， 东 亚 成 员 一 度 将 引 领 区 域 经 济 合 作 的 希 望 寄 托 在 霸 权 国 美 国 身 上 。 但 从 两 次 金 融 危 机 后 美 国 的 政 策 行 为 可 以 看 出 ， 美 国 既 没 有 推 进 东 亚 区 域 一 体 化 的 意 图 ， 也 缺 乏 为 此 承 担 更 多 责 任 的 意 愿 ； 既 不 允 许 一 个 没 有 美 国 参 与 的 东 亚 经 济 区 存 在 ， 也 不 能 容 忍 其 他 地 区 大 国 发 挥 主 导 性 作 用 。 这 种 心 态 和 立 场 也 导 致 其 他 成 员 对 美 国 的 意 图 可 信 赖 性 疑 虑 难 消 。 尽 管 东 盟 相 对 实 力 较 弱 ， 但 对 中 日 等 地 区 大 国 来 说 ， 东 盟 反 而 一 度 被 认 为 是 比 对 方 意 图 更 值 得 信 任 的 主 导 力 量 。 1 9 9 7 年 亚 洲 金 融 危 机 后 ， 东 盟 在 协 调 大 国 间 利 益 、 搭 建 区 域 合 作 平 台 、 增 强 成 员 间 互 信 等 方 面 都 发 挥 了 重 要 的 积 极 作 用 。 然 而 ， 近 年 来 东 盟 内 部 凝 聚 力 和 对 大 国 影 响 力 的 严 重 不 足 、 对 “ 中 心 地 位 ” 的 极 力 维 护 ， 以 及 “ 东 盟 方 式 ” 的 固 有 缺 陷 等 使 其 他 成 员 对 东 盟 的 能 力 和 意 图 可 信 赖 性 都 变 得 更 加 质 疑 和 不 满 。 基 于 其 日 益 强 大 的 经 济 力 量 和 负 责 任 的 大 国 态 度 ， 中 国 在 区 域 和 世 界 经 济 发 展 中 发 挥 着 日 益 重 要 的 作 用 ， 从 而 成 为 目 前 最 有 潜 力 引 领 区 域 合 作 的 成 员 。 然 而 ， 尽 管 其 他 成 员 已 显 著 提 升 对 中 国 能 力 可 信 赖 性 的 积 极 预 期 ， 但 中 美 战 略 竞 争 、 台 湾 问 题 、 南 海 问 题 等 因 素 使 其 他 成 员 对 中 国 的 意 图 可 信 赖 性 仍 存 在 较 大 疑 虑 ， 从 而 制 约 了 它 们 对 中 国 成 为 地 区 主 导 力 量 的 信 任 与 支 持 。 5 . 缺 乏 值 得 信 任 的 国 际 制 度 规 范 从 供 给 端 来 看 ， 东 亚 地 区 长 期 缺 乏 值 得 信 任 的 国 际 制 度 规 范 ， 域 内 各 国 建 立 、 维 持 、 增 强 互 信 缺 乏 足 够 的 内 部 激 励 与 外 部 保 障 ， 这 是 导 致 东 亚 地 区 始 终 难 以 形 成 制 度 信 任 、 系 统 性 信 任 基 础 长 期 严 重 不 足 的 主 要 根 源 之 一 。 一 方 面 ， 美 国 主 导 建 立 的 一 系 列 多 边 国 际 制 度 规 则 歧 视 性 较 强 、 公 平 性 较 弱 ， 大 部 分 东 亚 国 家 的 权 益 都 很 难 得 到 真 正 保 障 。 这 不 仅 大 大 制 约 了 它 们 对 美 国 和 既 有 国 际 制 度 规 则 的 信 任 ， 也 激 发 了 各 国 的 经 济 民 族 主 义 情 绪 和 对 多 边 国 际 制 度 的 工 具 化 利 用 倾 向 。 这 也 是 为 什 么 东 亚 成 员 既 希 望 利 用 美 国 主 导 的 多 边 国 际 制 度 发 展 本 国 经 济 ， 又 积 极 寻 求 摆 脱 不 公 平 制 度 规 则 的 束 缚 。 另 一 方 面 ， 美 国 对 东 亚 地 区 经 济 与 安 全 二 元 分 离 的 制 度 安 排 为 美 国 及 其 亚 太 盟 友 “ 骑 墙 ” 提 供 了 便 利 ， 并 使 东 亚 在 这 种 制 度 安 排 的 长 期 影 响 下 逐 渐 形 成 了 以 资 本 和 权 力 共 同 主 导 的 信 任 文 化 ， 从 而 导 致 其 他 非 美 国 盟 国 既 重 视 地 区 成 员 之 间 共 同 的 经 济 利 益 ， 又 对 地 区 权 力 分 配 变 化 高 度 敏 感 ， 且 担 心 被 美 国 及 其 亚 太 盟 友 背 叛 。 长 此 以 往 ， 域 内 成 员 在 理 性 与 感 性 之 间 变 得 日 益 分 裂 ， 在 信 任 与 不 信 任 之 间 更 加 模 糊 不 定 ， 因 此 很 难 在 身 份 认 同 、 价 值 观 念 等 方 面 不 断 增 进 共 识 。 在 这 一 背 景 下 ， 以 非 正 式 性 、 包 容 性 、 协 商 一 致 、 共 识 建 立 等 为 核 心 的 “ 东 盟 方 式 ” 逐 渐 成 为 东 亚 各 成 员 所 普 遍 接 受 和 认 可 的 行 为 规 范 。 在 很 大 程 度 上 ， “ 东 盟 方 式 ” 不 仅 继 承 了 主 权 平 等 、 不 干 涉 内 政 等 既 有 国 际 规 范 ， 也 较 为 符 合 东 亚 各 国 的 历 史 文 化 传 统 和 基 本 政 治 安 全 诉 求 ， 能 够 在 一 定 程 度 上 缓 解 各 国 在 对 外 交 往 中 的 不 安 全 感 ， 从 而 对 东 亚 成 员 在 互 动 中 增 强 互 信 、 形 成 共 有 观 念 和 更 加 一 致 的 行 为 模 式 有 一 定 的 激 励 作 用 。 然 而 ， “ 东 盟 方 式 ” 仍 不 足 以 帮 助 各 成 员 建 立 制 度 信 任 ， 甚 至 还 有 一 定 的 阻 碍 作 用 。 一 方 面 ， “ 东 盟 方 式 ” 通 过 将 困 难 问 题 延 迟 解 决 或 暂 时 封 存 来 缓 解 成 员 之 间 的 冲 突 和 分 歧 ， 这 既 没 有 真 正 解 决 成 员 之 间 的 争 端 ， 也 难 以 对 各 成 员 行 为 形 成 足 够 的 约 束 力 ， 因 此 很 难 抑 制 或 惩 罚 个 别 成 员 的 背 叛 或 “ 骑 墙 ” 行 为 ， 并 减 少 其 负 面 影 响 。 另 一 方 面 ， “ 东 盟 方 式 ” 主 要 是 过 程 导 向 而 非 结 果 导 向 ， 在 重 大 问 题 上 的 协 调 效 率 较 低 ， 从 而 导 致 其 推 进 合 作 进 程 的 行 动 较 为 缓 慢 ， 在 重 大 危 机 或 突 发 性 事 件 中 的 动 员 能 力 和 利 益 协 调 能 力 也 十 分 有 限 。 6 . 主 要 成 员 对 美 国 的 双 重 不 对 称 依 赖 从 耦 合 项 来 看 ， 域 内 成 员 在 经 济 和 安 全 上 对 美 国 的 双 重 不 对 称 依 赖 是 导 致 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 信 任 供 需 矛 盾 长 期 难 以 调 和 的 最 主 要 根 源 之 一 。 一 方 面 ， 对 美 国 经 济 上 的 不 对 称 依 赖 是 东 亚 各 国 之 间 得 以 建 立 并 长 期 维 持 信 任 关 系 的 重 要 基 础 ， 但 也 是 导 致 它 们 之 间 信 任 关 系 脆 弱 性 强 、 稳 定 性 弱 的 重 要 原 因 。 在 二 战 结 束 后 很 长 一 段 时 间 ， 美 国 是 几 乎 所 有 东 亚 国 家 （ 地 区 ） 的 最 大 出 口 市 场 （ 之 一 ） ， 地 区 内 生 产 — 消 费 循 环 的 实 现 很 大 程 度 上 依 赖 于 美 国 这 一 最 终 产 品 消 费 市 场 。 因 此 ， 东 亚 成 员 在 “ 生 产 ” 环 节 的 分 工 协 作 是 它 们 之 间 理 性 信 任 的 主 要 来 源 ， 但 也 使 它 们 容 易 因 为 国 际 分 工 体 系 或 东 亚 生 产 网 络 的 调 整 而 动 摇 信 任 基 础 ， 破 坏 互 信 关 系 。 另 一 方 面 ， 日 、 韩 等 成 员 长 期 以 来 对 美 国 军 事 上 的 不 对 称 依 赖 不 仅 为 美 国 影 响 其 内 政 外 交 、 干 预 区 域 合 作 进 程 都 提 供 了 便 利 ， 也 使 东 亚 区 域 经 济 合 作 长 期 处 于 “ 封 闭 性 ” 与 “ 开 放 性 ” 之 间 的 失 衡 状 态 。 美 国 的 频 繁 干 预 使 主 要 成 员 不 断 产 生 增 强 东 亚 地 区 自 主 性 与 内 部 互 惠 性 、 建 立 相 对 封 闭 的 区 域 经 济 合 作 架 构 的 主 观 期 望 。 但 对 美 国 的 双 重 不 对 称 依 赖 又 导 致 它 们 不 得 不 在 实 践 中 奉 行 “ 开 放 的 地 区 主 义 ” ， 确 保 区 域 经 济 合 作 的 模 式 和 进 程 都 符 合 美 国 的 价 值 和 利 益 ， 否 则 就 会 因 为 美 国 的 反 对 或 搅 局 而 失 败 。 长 此 以 往 ， 这 种 封 闭 性 与 开 放 性 之 间 、 信 任 需 求 与 供 给 之 间 的 矛 盾 和 张 力 使 得 东 亚 各 国 在 “ 东 亚 ” 、 “ 亚 太 ” 、 乃 至 “ 印 太 ” 之 间 变 得 越 来 越 撕 裂 ， 成 员 身 份 与 地 区 信 任 网 络 边 界 变 得 越 来 越 模 糊 ， 区 域 合 作 中 的 信 任 供 需 矛 盾 也 越 来 越 难 以 调 和 。 7 . 中 国 崛 起 从 耦 合 项 来 看 ， 中 国 的 迅 速 崛 起 是 导 致 近 年 来 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 日 益 凸 显 的 主 要 内 部 因 素 。 其 一 ， 中 国 崛 起 所 引 起 的 区 域 经 济 结 构 调 整 动 摇 了 东 亚 成 员 之 间 既 有 的 理 性 信 任 基 础 。 在 东 亚 传 统 经 济 发 展 模 式 和 美 国 主 导 的 国 际 贸 易 体 系 下 ， 中 国 与 其 他 成 员 之 间 的 竞 争 与 合 作 主 要 集 中 于 “ 生 产 ” 领 域 ， 东 亚 内 部 贸 易 也 以 中 间 品 贸 易 为 主 。 但 中 国 的 迅 速 崛 起 和 经 济 转 型 升 级 不 仅 使 其 在 “ 生 产 ” 领 域 竞 争 力 显 著 增 强 ， 也 使 其 逐 渐 成 为 最 有 可 能 替 代 美 国 重 塑 区 域 产 业 链 、 提 供 最 终 消 费 市 场 的 国 家 ， 从 而 导 致 东 亚 成 员 之 间 基 于 既 有 国 际 分 工 体 系 建 立 起 来 的 理 性 信 任 出 现 了 明 显 动 摇 。 其 二 ， 中 国 崛 起 引 起 的 域 内 权 力 分 配 变 化 大 大 增 加 了 东 亚 成 员 之 间 维 持 和 增 强 互 信 的 成 本 与 难 度 。 一 方 面 ， 随 着 中 国 与 其 他 成 员 之 间 相 互 依 赖 关 系 的 非 对 称 性 进 一 步 扩 大 ， 中 国 与 其 他 成 员 之 间 巨 大 的 背 叛 成 本 差 异 ， 大 大 增 强 了 其 他 成 员 的 安 全 焦 虑 和 自 我 脆 弱 性 预 期 ， 也 抑 制 了 它 们 在 区 域 合 作 中 承 担 更 多 信 任 风 险 的 意 愿 。 另 一 方 面 ， 中 国 在 经 济 、 军 事 、 科 技 等 领 域 综 合 实 力 的 不 断 增 强 对 日 本 和 东 盟 争 夺 区 域 合 作 主 导 权 造 成 了 更 大 阻 力 ， 从 而 也 在 一 定 程 度 上 增 加 了 它 们 的 不 满 情 绪 。 其 三 ， 中 国 崛 起 可 能 会 引 起 地 区 安 全 局 势 和 国 际 政 治 经 济 格 局 的 重 大 调 整 。 这 些 不 确 定 性 的 显 著 增 加 也 提 升 了 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 的 信 任 需 求 ， 使 各 成 员 客 观 上 需 要 进 一 步 增 强 互 信 以 将 合 作 中 更 多 的 不 确 定 性 确 定 化 。 8 . 美 国 亚 太 战 略 调 整 从 耦 合 项 来 看 ， 美 国 亚 太 战 略 正 日 益 朝 着 不 利 于 东 亚 区 域 经 济 合 作 深 化 发 展 的 方 向 调 整 ， 这 是 导 致 近 年 来 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 信 任 供 需 矛 盾 不 断 加 剧 、 合 作 进 程 严 重 受 阻 的 主 要 外 部 因 素 。 其 一 ， 奥 巴 马 政 府 “ 重 返 亚 太 ” 后 的 亚 太 战 略 调 整 加 速 了 成 员 之 间 的 互 信 流 失 ， 并 削 弱 了 东 亚 地 区 本 就 薄 弱 的 系 统 性 信 任 基 础 。 一 方 面 ， 奥 巴 马 政 府 加 强 亚 太 军 事 部 署 、 高 调 介 入 南 海 争 端 等 举 措 加 剧 了 中 国 对 美 国 的 威 胁 认 知 和 对 其 他 成 员 的 防 范 心 理 ， 也 增 加 了 部 分 成 员 对 中 国 的 威 胁 感 知 和 采 取 投 机 行 为 的 动 机 ， 从 而 导 致 成 员 间 的 恶 性 互 动 显 著 增 加 ， 信 任 水 平 急 剧 下 降 。 另 一 方 面 ， 美 国 利 用 T P P 对 冲 中 国 影 响 力 等 行 为 不 仅 加 剧 了 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 的 主 导 权 之 争 ， 凸 显 了 东 盟 和 “ 东 盟 方 式 ” 的 缺 陷 和 不 足 ， 也 严 重 阻 碍 了 东 亚 地 区 信 任 网 络 边 界 的 形 成 ， 削 弱 了 东 亚 内 部 凝 聚 力 和 成 员 间 的 相 互 认 同 ， 从 而 对 地 区 内 系 统 性 信 任 的 形 成 造 成 了 更 大 阻 力 。 其 二 ， 特 朗 普 政 府 的 亚 太 战 略 调 整 不 仅 进 一 步 破 坏 了 地 区 内 各 个 层 面 的 信 任 基 础 ， 也 增 加 了 东 亚 区 域 合 作 中 的 信 任 需 求 ， 从 而 引 发 了 更 为 严 重 的 “ 叠 加 效 应 ” 。 一 方 面 ， 特 朗 普 单 边 退 出 T P P 、 强 势 挑 起 对 华 “ 贸 易 战 ” 、 大 肆 宣 扬 “ 印 太 ” 概 念 、 对 东 亚 各 国 设 置 贸 易 壁 垒 等 行 为 不 仅 严 重 破 坏 了 国 际 贸 易 制 度 的 权 威 性 与 区 域 合 作 机 制 的 有 效 性 ， 也 导 致 地 区 供 应 链 结 构 和 国 际 分 工 体 系 面 临 重 大 调 整 ， 中 美 关 系 、 地 区 安 全 局 势 和 世 界 经 济 发 展 状 况 急 剧 恶 化 ， 地 区 内 多 个 层 面 的 信 任 基 础 都 遭 到 严 重 破 坏 。 另 一 方 面 ， 在 “ 特 朗 普 冲 击 ” 下 ， 各 国 经 济 发 展 、 东 亚 国 际 格 局 和 国 际 政 治 经 济 秩 序 的 不 确 定 性 、 不 稳 定 性 骤 增 ， 主 要 成 员 对 于 增 强 区 域 合 作 、 减 少 外 部 风 险 的 主 观 预 期 和 客 观 需 求 都 显 著 提 升 。 其 三 ， 拜 登 政 府 基 本 继 承 和 发 展 了 特 朗 普 政 府 的 “ 印 太 战 略 ” ， 不 仅 进 一 步 加 强 了 全 面 对 华 战 略 竞 争 ， 还 企 图 通 过 I P E F 架 空 R C E P ， 逼 迫 其 他 成 员 与 中 国 经 济 技 术 “ 脱 钩 ” 。 这 不 仅 进 一 步 加 速 了 国 际 分 工 体 系 和 地 区 供 应 链 的 裂 化 ， 加 剧 了 东 亚 和 东 盟 内 部 分 裂 ， 也 对 东 亚 国 家 之 间 的 信 任 关 系 和 地 区 信 任 网 络 造 成 了 更 加 严 重 的 破 坏 ， 使 国 际 社 会 和 地 区 内 各 个 层 面 的 信 任 基 础 都 变 得 更 加 薄 弱 。 随 着 东 亚 国 家 间 互 信 的 进 一 步 流 失 ， 东 亚 区 域 经 济 合 作 或 将 进 入 较 长 一 段 时 期 的 “ 调 整 期 ” 。 （ 三 ） 对 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 影 响 因 素 的 权 重 分 析 那 么 ， 对 现 阶 段 的 东 亚 地 区 来 说 ， 在 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 众 多 影 响 因 素 中 ， 究 竟 哪 个 （ 些 ） 因 素 的 影 响 最 大 呢 ？ 为 了 进 一 步 挖 掘 不 同 影 响 因 素 的 相 对 权 重 ， 笔 者 特 地 向 东 亚 各 国 深 度 参 与 东 亚 区 域 经 济 合 作 研 究 / 谈 判 / 实 践 的 3 7 位 专 家 学 者 ， 以 及 相 关 政 府 部 门 的 决 策 者 和 工 作 人 员 进 行 了 问 卷 调 查 ， 并 运 用 层 次 分 析 法 对 各 影 响 因 素 进 行 了 定 量 分 析 。 具 体 操 作 如 下 ： 1 . 根 据 图 4 ， 本 文 将   “ 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 的 ‘ 信 任 赤 字 ’ ” 定 为 目 标 层 （ L 1 ） ， “ 信 任 需 求 过 高 、 信 任 供 给 不 足 、 耦 合 项 ” 定 为 原 因 层 （ L 2 ） ， 八 个 主 要 影 响 因 素 定 为 因 素 层 （ L 3 ） 。 2 . 基 于 对 调 查 结 果 的 整 理 统 计 ， 建 立 各 层 级 的 成 对 比 较 矩 阵 如 下 ：   矩 阵 A 表 示 L 2 层 相 对 于 L 1 层 的 重 要 程 度 ， 其 排 序 依 次 为 ： 信 任 需 求 过 高 、 信 任 供 给 不 足 、 耦 合 项 。 矩 阵 C 1 表 示 L 3 层 中 不 同 因 素 相 对 于 L 2 层 “ 信 任 需 求 过 高 ” 的 重 要 程 度 ， 其 排 序 依 次 为 ： “ 缺 乏 合 适 的 目 标 设 置 ” 、 “ 非 传 统 安 全 威 胁 的 频 繁 冲 击 ” 。 矩 阵 C 2 表 示 L 3 层 中 不 同 因 素 相 对 于 L 2 层 “ 信 任 供 给 不 足 ” 的 重 要 程 度 ， 其 排 序 依 次 为 ： “ 东 亚 各 国 自 我 脆 弱 性 预 期 普 遍 较 高 ” 、 “ 缺 乏 值 得 信 任 的 主 导 力 量 ” 、 “ 缺 乏 值 得 信 任 的 国 际 制 度 规 范 ” 。 矩 阵 C 3 表 示 L 3 层 中 不 同 因 素 相 对 于 L 2 层 “ 耦 合 项 ” 的 重 要 程 度 ， 其 排 序 依 次 为 ： “ 主 要 成 员 对 美 国 的 双 重 不 对 称 依 赖 ” 、 “ 中 国 崛 起 ” 、 “ 美 国 亚 太 战 略 调 整 ” 。 根 据 计 算 结 果 ， 在 L 2 层 中 ， “ 耦 合 项 ” 对 东 亚 区 域 经 济 合 作 中 “ 信 任 赤 字 ” 的 影 响 最 大 ； 其 次 是 “ 信 任 供 给 不 足 ” ； “ 信 任 需 求 过 高 ” 影 响 最 小 。 在 L 3 层 ， “ 美 国 亚 太 战 略 调 整 ” 、 “ 中 国 崛 起 ” 、 “ 主 要 成 员 对 美 国 的 双 重 不 对 称 依 赖 ” 这 三 个 因 素 的 影 响 最 大 ； 其 次 是 “ 缺 乏 值 得 信 任 的 国 际 制 度 规 范 ” 、 “ 各 国 自 我 脆 弱 性 预 期 普 遍 较 高 ” 、 “ 缺 乏 值 得 信 任 的 主 导 力 量 ” 和 “ 缺 乏 合 适 的 目 标 设 置 ” ； “ 非 传 统 安 全 威 胁 的 频 繁 冲 击 ” 的 影 响 最 小 （ 如 图 4 、 5 所 示 ） 。 五 、 结 语 如 果 信 任 问 题 研 究 是 一 棵 年 逾 古 稀 却 依 然 枝 繁 叶 茂 的 大 树 ， 那 么 “ 信 任 赤 字 ” 便 是 这 棵 树 上 日 益 夺 目 的 一 缕 新 枝 。 尽 管 目 前 学 界 对 “ 信 任 赤 字 ” 的 理 解 和 阐 释 仍 比 较 模 糊 和 混 乱 ， 但 这 也 意 味 着 关 于 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 理 论 和 政 策 研 究 仍 有 广 阔 的 发 展 空 间 。 本 文 尝 试 在 合 作 的 情 景 下 对 “ 信 任 赤 字 ” 定 义 进 行 了 明 确 界 定 ， 初 步 构 建 了 关 于 阐 释 “ 信 任 赤 字 ” 及 其 成 因 的 理 论 分 析 框 架 ， 并 尝 试 运 用 定 性 与 定 量 相 结 合 的 方 法 ， 对 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 影 响 因 素 及 其 权 重 差 异 进 行 了 分 析 ， 从 而 为 理 解 这 一 问 题 提 供 了 一 种 新 的 思 路 和 视 角 ， 也 可 为 决 策 者 提 高 解 决 方 案 的 针 对 性 和 有 效 性 提 供 一 定 的 参 考 。 本 文 的 研 究 表 明 ， 作 为 一 个 独 立 的 学 术 概 念 ， “ 信 任 赤 字 ” 并 不 是 “ 互 不 信 任 ” 或 “ 互 信 缺 失 ” 的 代 名 词 ， 也 不 仅 仅 意 味 着 “ 信 任 破 坏 ” 或 “ 信 任 流 失 ” ， 而 是 意 指 合 作 中 信 任 供 不 应 求 的 状 态 。 本 文 的 研 究 还 表 明 ， “ 信 任 赤 字 ” 并 不 是 一 个 常 量 ， 而 是 一 个 动 态 变 化 的 过 程 ， 信 任 需 求 过 高 / 增 加 或 信 任 供 给 不 足 / 降 低 都 可 能 引 发 “ 信 任 赤 字 ” 。 因 此 ， 破 解 这 一 问 题 的 关 键 不 仅 仅 在 于 促 进 国 家 间 信 任 的 建 立 、 增 强 和 修 复 ， 更 在 于 努 力 寻 求 合 作 中 信 任 供 给 与 信 任 需 求 之 间 的 动 态 平 衡 ， 尽 力 弥 合 国 家 间 信 任 水 平 与 合 作 水 平 之 间 的 鸿 沟 ， 使 国 家 之 间 形 成 “ 通 过 更 多 成 功 的 合 作 实 践 维 持 和 增 强 互 信 ， 并 通 过 不 断 提 升 信 任 层 次 、 夯 实 信 任 关 系 来 促 进 合 作 机 制 协 同 进 化 ” 的 良 性 循 环 。 从 本 文 的 研 究 可 以 看 出 ， 东 亚 成 员 之 间 并 不 是 一 直 “ 互 不 信 任 ” ， 但 不 同 程 度 的 “ 信 任 赤 字 ” 却 长 期 存 在 于 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 各 个 历 史 发 展 阶 段 ， 且 近 年 来 具 有 进 一 步 恶 化 的 趋 势 。 这 不 仅 阻 碍 了 东 亚 区 域 经 济 合 作 的 深 化 发 展 ， 也 制 约 了 成 员 之 间 信 任 关 系 的 稳 定 发 展 与 信 任 水 平 的 稳 步 提 升 。 究 其 根 源 ， 这 是 东 亚 地 区 长 期 以 来 信 任 需 求 较 高 和 信 任 供 给 不 足 两 方 面 因 素 共 同 作 用 的 结 果 ， 应 归 咎 于 缺 乏 合 适 的 目 标 设 置 、 缺 乏 值 得 信 任 的 制 度 规 范 、 以 及 主 要 成 员 对 美 国 的 双 重 不 对 称 依 赖 等 一 系 列 因 素 的 长 期 影 响 ， 尤 其 是 近 年 来 美 国 亚 太 战 略 调 整 和 中 国 迅 速 崛 起 所 引 起 的 “ 叠 加 效 应 ” 。 鉴 于 本 文 研 究 问 题 的 复 杂 性 ， 加 上 笔 者 的 能 力 和 水 平 都 有 限 ， 本 文 仍 存 在 诸 多 不 足 之 处 。 笔 者 认 为 ， 在 本 文 的 基 础 上 ， 未 来 还 可 从 以 下 几 个 方 面 做 出 改 进 、 开 展 更 加 深 入 的 研 究 ： 1 ） 本 文 对 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 的 分 析 所 暗 含 的 一 个 前 提 条 件 是 “ 合 作 的 建 立 与 进 化 都 离 不 开 信 任 ， 不 同 层 次 合 作 机 制 的 建 立 需 以 相 应 层 次 信 任 的 形 成 为 基 本 前 提 ” 。 尽 管 有 不 少 学 者 论 证 了 信 任 对 于 合 作 的 必 要 性 和 重 要 性 ， 但 不 同 信 任 类 型 的 形 成 条 件 、 信 任 与 合 作 之 间 的 复 杂 关 系 及 其 作 用 机 制 等 问 题 都 值 得 进 一 步 深 入 挖 掘 和 探 讨 。 2 ） 受 样 本 采 集 渠 道 的 影 响 ， 本 文 定 量 分 析 的 样 本 数 量 仍 相 对 较 少 。 未 来 可 在 丰 富 和 拓 展 样 本 采 集 渠 道 的 基 础 上 进 一 步 扩 充 样 本 数 量 ， 并 对 受 访 对 象 进 行 阶 段 性 跟 踪 回 访 ， 就 不 同 历 史 阶 段 内 各 影 响 因 素 的 相 对 权 重 进 行 比 较 分 析 。 3 ） 本 文 的 研 究 虽 为 破 解 东 亚 “ 信 任 赤 字 ” 问 题 提 供 了 一 些 思 路 和 线 索 ， 但 未 能 提 供 切 实 可 行 的 解 决 方 案 与 政 策 建 议 。 因 此 ， 东 亚 各 国 究 竟 应 如 何 破 解 “ 信 任 赤 字 ” ， 在 减 少 耦 合 性 因 素 的 负 面 影 响 、 提 高 信 任 供 给 、 降 低 信 任 需 求 等 方 面 取 得 实 效 和 突 破 ， 仍 有 待 国 内 外 学 界 同 仁 共 同 开 展 更 加 深 入 的 交 流 和 探 讨 。 ( 作 者 ： 蒋 芳 菲 中 国 社 会 科 学 院 世 界 经 济 与 政 治 研 究 所 助 理 研 究 员 ) 中 共 中 央 统 战 部 外 交 部 文 化 和 旅 游 部 国 防 部 教 育 部 海 关 总 署 国 家 国 合 署 国 务 院 台 办 国 务 院 港 澳 办 新 华 通 讯 社 中 国 社 科 院 国 家 移 民 局 中 国 人 民 外 交 学 会 中 国 国 际 文 化 交 流 中 心 现 代 院 中 国 对 外 友 协 中 国 侨 联 宋 庆 龄 基 金 会 国 际 合 作 中 心 秘 书 处 版 权 所 有 © 京 I C P 备 2 0 2 2 0 2 1 3 4 8 号 2 © 2 0 0 6 2 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